期货市场客户开户管理规定
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2009]24号
现公布《期货市场客户开户管理规定》，自2009年9月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二〇〇九年八月二十七日
附件：《期货市场客户开户管理规定》.doc
期货市场客户开户管理规定
第一章 总则
第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。
第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。
第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。
第二章 客户开户及交易编码申请
第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：
（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；
（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；
（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；
（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：
（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；
（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：
（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照（副本）扫描件和组织机构代码证（副本）扫描件。
第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
第十二条 期货公司应当按照统一的格式要求（见附件）采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。
第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：
（一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。
第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：
（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；
（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；
（三）单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；
（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；
（五）其他应当复核的内容。
第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：
（一）客户资料不符合实名制要求；
（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；
（三）中国证监会规定的其他情形。
第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。
第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。
第三章 客户资料修改
第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。
修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。
第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。
第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。
第四章 客户交易编码的注销
第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。
第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。
第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。
第五章 客户资料管理
第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。
监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。
客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。
第六章 监督管理
第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。
第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。
第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。
第七章 附则
第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
第四十二条 期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。
第四十三条 本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字[2007]257号）同时废止。
附件：客户影像资料格式要求
附件：
客户影像资料格式要求
为确保客户影像资料格式的统一，便于长期归档保存和事后检索，期货公司须按照规定的格式要求，采集客户影像资料并以电子数据方式保存。
一、需要采集的影像资料
（一）个人客户
需采集2份影像资料。包括：客户头部正面照、客户身份证正反面扫描件。
（二）单位客户
需采集4份影像资料。包括：开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、营业执照（副本）扫描件、组织机构代码证（副本）扫描件。
二、格式要求
照相要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸变，姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的2／3，照片规格为4(高):3（宽），24位真彩色。
扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致。
所有照片和扫描件的影像资料均为jpg格式图片。
详细格式要求见下表：
客户类型 影像资料 采集方式 文件大小 影像文件名格式
个人
客户头部正面照 当场拍摄 不超过150KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_11.jpg
客户身份证正面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_12.jpg
客户身份证反面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_13.jpg
单位 开户代理人头部正面照 当场拍摄 不超过150KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_21.jpg
开户代理人身份证正面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_22.jpg
营业执照（副本） 当场扫描 不超过500KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_23.jpg
组织机构代码证（副本） 当场扫描 不超过500KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_24.jpg
开户代理人身份证反面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_25.jpg
注：文件名由“客户内部资金账户”、“客户开户日期”、“影像资料类型编码”三部分组成，中间以半角字符的下划线符号分割。其中，“客户开户日期”是指期货公司为客户开户的发生日期，格式为“YYYYMMDD”。如：2007年3月1日正确的表示方式为：20070301。
举例1：个人客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为24680，则采集的该客户影像资料如下：
客户头部正面照，影像文件名：24680_20071026_11.jpg
客户身份证正面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_12.jpg
客户身份证反面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_13.jpg
举例2：单位客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为001122，则采集的该客户影像资料如下：
开户代理人头部正面照，影像文件名：001122_20071026_21.jpg
开户代理人身份证正面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_22.jpg
营业执照（副本）扫描件，影像文件名：001122_20071026_23.jpg
组织机构代码证（副本）扫描件，影像文件名为：001122_20071026_24.jpg
开户代理人身份证反面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_25.jpg
太原市兰村泉域水资源保护条例
山西省太原市人大常委会
太原市兰村泉域水资源保护条例
（1995年4月28日太原市第九届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过 1995年7月20日山西省第八届人民代表大会常务委员会第十六次会议批准 2003年10月30日太原市第十一届人民代表大会常务委员会第十三次会议修订 2004年1月10日山西省第十届人民代表大会常务委员会第八次会议批准 2013年6月26日太原市第十三届人民代表大会常务委员会第十四次会议修订 2013年8月1日山西省第十二届人民代表大会常务委员会第四次会议批准）
第一条 为了加强兰村泉域水资源的保护与管理，保障水源地安全，根据《中华人民共和国水法》、《山西省泉域水资源保护条例》和有关法律、法规的规定，制定本条例。
第二条 兰村泉域水资源保护区范围：
东边界：太原市与阳泉市、晋中市行政区划边界。
南边界：从王封村起向东经三给村、杨家峪村、孟家井村至张家河村。
西边界：沿柳林河与狮子河分水岭向南至王封村。
北边界：太原市与忻州市行政区划边界。
第三条 凡在兰村泉域水资源保护区范围内从事开发、利用、保护和管理泉域水资源的活动，均适用本条例。
第四条 市、有关县（市、区）人民政府应当加强对兰村泉域水资源保护和管理工作的领导，将泉域水资源保护和管理经费纳入同级财政预算，实现泉域水资源的可持续利用。
第五条 市水行政主管部门负责兰村泉域水资源的保护和管理工作，其所属的兰村泉域水资源管理机构负责具体组织实施。
迎泽区、杏花岭区、万柏林区、尖草坪区、古交市、阳曲县水行政主管部门负责本行政区域内兰村泉域水资源的保护和管理工作。
市、有关县（市、区）人民政府发展和改革、住房和城乡建设、城乡管理、国土资源、林业、环境保护、煤炭工业等部门按照各自职责负责兰村泉域水资源的保护和管理的相关工作。
第六条 市、有关县（市、区）人民政府应当加强节约用水和保护水资源的宣传，对在兰村泉域水资源保护和管理工作中做出显著成绩的单位和个人，给予表彰或者奖励。
第七条 兰村泉域水资源保护区按照水文地质特征和水资源保护的要求，划分为一级保护区、二级保护区、三级保护区，实行分级保护与管理。
在兰村泉域水资源保护区范围内，应当搞好水土保持、植树造林、涵养水源工作。
在兰村泉域水资源保护区内，省人民政府划定的兰村、枣沟、三给地垒和西张城市饮用水水源地，按照国家、省的饮用水水源保护区的有关规定实施保护。
第八条 一级保护区为重点保护区，其范围：
汾河渗漏段：由泉域西边界汾河扫石—上兰村的峡谷河段及其两侧各一公里范围内；
兰村—西张水源区：主要为兰村及西张水源地分布区，其边界北东部由五梯-西村-南翟村-西留-赵道峪-新店-中涧河；南部三给地垒以北，由三给-古城-中涧河；西部边山断裂带由五梯-上兰村-大留-西张-岗城-小石河；
北山、东山山前断裂带：包括枣沟水源地，其范围为沿断裂带两侧各一公里。北山断裂带由五梯-杨家井-西高庄-南塔地；东山断裂带由南塔地-峰西-中涧河。
在一级保护区内，禁止下列行为：
（一）擅自挖泉、截流、引水；
（二）将已污染与未污染含水层的地下水混合开采；
（三）新开凿水井（农村生活饮用水井除外）；
（四）倾倒、排放工业废渣和城市生活垃圾、污水及其他废弃物；
（五）新建、改建、扩建与供水设施和保护水源无关的建设项目。
在一级保护区内，属于事关经济社会发展大局，因地形原因无法避让，不会对泉域水资源造成影响的建设项目，应当经水行政主管部门组织专家充分论证，水行政主管部门批准。
第九条 二级保护区为灰岩裸露区，其范围：棋子山地区；三给村-上兰村-石岭关村以西，石岭关村-东黄水村-中涧河村以东地区。
在二级保护区内，严格控制倾倒、排放工业废渣和城市生活垃圾、污水及其他废弃物；严格控制岩溶地下水开采；禁止擅自挖泉、截流、引水；禁止将已污染与未污染含水层的地下水混合开采。
开山采石应当报国土资源等有关部门批准，并向所在县（市、区）水行政主管部门备案；开山采石后，应当在规定的限期内恢复植被，防治水土流失。
第十条 三级保护区为黄土丘陵区，其范围：一级保护区、二级保护区以外的地区。
在三级保护区内，控制倾倒、排放工业废渣和城市生活垃圾、污水及其他废弃物；控制开采深层岩溶地下水，合理开采孔隙、裂隙地下水；严格控制新建耗水量大的建设项目；禁止擅自挖泉、截流、引水；禁止将已污染与未污染含水层的地下水混合开采。
第十一条 兰村泉域水资源的开发利用、保护和管理规划，由市水行政主管部门组织编制，报市人民政府批准。
在兰村泉域水资源保护区内，开采地下水实行总量控制。
有关县（市、区）水行政主管部门的年度取水计划，由兰村泉域水资源管理机构确定;开采量报送兰村泉域水资源管理机构备案。
取用水单位应当向水资源费征收部门报送年度取水量和年度取水计划。
第十二条 在兰村泉域二、三级保护区内新建、改建、扩建项目，应当进行项目水环境影响评价，经兰村泉域水资源管理机构审核，报水行政主管部门批准。需要取水的，建设单位还应当提供该项目的水资源论证报告。
第十三条 在兰村泉域水资源保护区内，取用地下水、地表水，应当向水行政主管部门提出申请，领取取水许可证。
取用孔隙、裂隙地下水、地表水的，应当向所在县（市、区）水行政主管部门提出申请，经所在县（市、区）水行政主管部门审批，领取取水许可证，并到兰村泉域水资源管理机构备案。
取用岩溶地下水的，应当向所在县（市、区）水行政主管部门提出申请，经兰村泉域水资源管理机构审核，报市水行政主管部门批准，领取取水许可证。
第十四条 在兰村泉域一级保护区内，无替代水源需要更新水井的，应当向所在县（市、区）水行政主管部门提出申请，经兰村泉域水资源管理机构审核，报市水行政主管部门批准。
在兰村泉域二、三级保护区内开凿或者更新孔隙、裂隙水水井的，由所在县（市、区）水行政主管部门审批，报兰村泉域水资源管理机构备案；开凿或者更新岩溶水水井的，应当向所在县（市、区）水行政主管部门提出申请，经兰村泉域水资源管理机构审核，报市水行政主管部门批准。
第十五条 在兰村泉域水资源保护区内，有替代水源能满足生活、生产和生态环境用水的区域，市、所在县（市、区）人民政府应当采取关井压采措施。
第十六条 在兰村泉域水资源保护区内进行水文地质勘探，经国土资源等有关部门批准后，还应当报兰村泉域水资源管理机构备案。
任何单位或者个人，不得将勘探孔变更为水源井。
第十七条 在兰村泉域水资源保护区内，不得在奥陶系区域水位以下进行疏干采矿。采矿排水应当到兰村泉域水资源管理机构办理登记手续。
第十八条 在兰村泉域水资源保护区内，凡经批准倾倒、排放工业废渣和城市生活垃圾、污水及其他废弃物或者日取水五百立方米以上的单位，应当配合有关部门定期对地下水位、水质、水量进行动态监测。
第十九条 兰村泉域水资源管理机构应当做好泉域水资源的评价和地下水资源动态监测工作。
任何单位或者个人不得侵占、损坏地下水资源动态监测设施。
第二十条 市、所在县（市、区）人民政府应当加强水资源费的征收、使用、管理和监督工作。
在兰村泉域水资源保护区内取用地下水、地表水和采矿排水的，应当按照国家规定缴纳水资源费。
水资源费由市、县（市、区）分级负责征收。在城区范围内中央、省国家机关及其所属的企事业单位应当缴纳的水资源费由兰村泉域水资源管理机构负责征收;其他取水用户应当缴纳的水资源费由所在县（市、区）水行政主管部门负责征收。
第二十一条 任何单位或者个人不得私自转让取水权；不得私自买卖水资源。取水权变更时，经原审批机关批准，办理有关变更手续。
第二十二条 有下列情形之一，由兰村泉域水资源管理机构提出取水调整意见，报市水行政主管部门批准：
（一）影响兰村泉域水资源环境的；
（二）严重超采地下水的；
（三）水井分布过密的；
（四）发生特大干旱的；
（五）有替代水源的；
（六）影响兰村泉域水资源保护的其他情形。
第二十三条 违反本条例规定，有下列情形之一的，由水行政主管部门或者兰村泉域水资源管理机构责令停止违法行为，限期采取补救措施；情节严重的，并处以五千元以上五万元以下的罚款：
（一）擅自挖泉、截流、引水的；
（二）将已污染与未污染含水层地下水混合开采的；
（三）将勘探孔变更为水源井的；
第二十四条 违反本条例规定，侵占、损坏地下水资源监测设施的，由水行政主管部门或者兰村泉域水资源管理机构责令停止违法行为，限期采取补救措施，处一万元以上五万元以下的罚款。
第二十五条 违反本条例规定，私自转让取水权的单位或者个人，由水行政主管部门或者兰村泉域水资源管理机构责令限期纠正违法行为，情节严重的，吊销其取水许可证。
第二十六条 拒不缴纳、拖延缴纳或者拖欠水资源费的，由水资源费征收部门责令限期缴纳，逾期不缴纳的，从滞纳之日起按日加收滞纳部分千分之二的滞纳金，并处以应缴或者补缴水资源费三倍以上五倍以下的罚款。
第二十七条 违反本条例规定，擅自开山采石、倾倒、排放工业废渣和城市生活垃圾、污水及其他废弃物，新建、改建、扩建项目等违法行为，由相关行政主管部门依法处理。
第二十八条 有关行政机关、管理机构工作人员在兰村泉域水资源管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十九条 本条例自2013年9月1日起施行。