建设部


建设部关于做好汛期斜坡、高切坡安全工作的紧急通知

建安办[2005]02号


各省、自治区建设厅，直辖市建委：

　　今年入汛以来，我国先后出现了几次较强的降雨过程，造成湖南、贵州、广东、广西、黑龙江、福建等地区滑坡、泥石流等灾害频繁发生，给人民生命财产带来了严重损失。为了有效控制灾害的影响，减少或避免损失，现就建设系统做好汛期斜坡、高切坡安全工作紧急通知如下：

　　一、建立责任制，认真组织汛期斜坡、高切坡安全检查工作

　　（一）各级建设行政主管部门要进一步建立健全本地区汛期斜坡、高切坡安全责任制，制定科学合理、分工明确的应急预案和检查计划，强化值班制度，对本地区已有、在建斜坡、高切坡安全开展排查工作，重点检查已有斜坡、高切坡安全责任单位和人员是否已落实，有关责任单位是否开展了汛前检查维护，同时要切实加强对靠近城乡居住密集区、中小学校等重点部位的斜坡、高切坡的现场巡查监测工作。

　　（二）已有斜坡、高切坡的责任单位和领导，要在汛前组织具有专业知识的检查人员，对斜坡、高切坡的表面、支挡结构、排水系统进行全面检查，发现斜坡表面、排水系统有损坏、堵塞等问题时，要及时进行维修。对建设年代较早的斜坡、高切坡，要加强监测并配专人负责。对未按规定要求及时开展汛前检查维护或维护不善的有关责任单位和人员，建设主管部门要严肃查处。

　　（三）经检查、监测发现有重大隐患或斜坡、高切坡及其周围有异常现象时，检查人员和责任单位要立即向主管部门报告。主管部门要立即部署预防措施，做好紧急避险疏散的各项应急准备，并组织责任单位和有关力量采取切实有效措施，及时消除安全隐患。

　　二、加强监管，确保建设项目抵御灾害的能力

　　（四）各级建设行政主管部门要加强巡查，对在斜坡、高切坡上方及其坡脚乱挖、乱建、乱弃和随意堆放材料等，造成斜坡、高切坡荷载增加、稳定性受损的行为，要及时制止，并严肃追究有关责任主体和人员的责任。同时要加强对邻近斜坡、高切坡的各类管道（槽），包括废弃管道的检查、维护，防止管道渗漏，造成斜坡、高切坡滑塌事故。

　　（五）施工单位在邻近斜坡、高切坡的建设项目施工或斜坡、高切坡工程的施工中，大雨期间应停止施工，并在雨后由项目负责人及总监对斜坡、高切坡进行安全检查后，方可重新施工。施工单位在布置施工平面图时，严禁在已建斜坡、高切波附近搭设宿舍、食堂等临时设施，防止滑坡造成人员伤亡。

　　（六）在地质灾害多发区已建居民区和重大建设项目，要按照《地质灾害防治条例》和《建设部关于加强滑坡崩塌地质灾害易发地区工程建设质量安全管理的意见》要求，对可能引发地质灾害的斜坡、高切坡安全性进行评估，并完善治理工程。治理工程的设计、施工和验收应当与主体工程的设计、施工、验收同时进行，并确保工程建设强制性标准的贯彻执行。

　　三、积极开展灾后重建工作

　　（七）受灾地区建设行政主管部门要在当地政府统一领导下，积极参与应急抢险救灾工作。要统筹规划，及时修复有关设施，妥善安排受灾地区重建工作，确保灾区尽快恢复正常的生产和生活秩序。同时，要保证抢险人员安全，避免二次灾害造成人员伤亡。

　　各级建设行政主管部门应按照此通知和《关于加强汛期安全生产与城镇综合防灾工作的通知》（建质[2005]43号）的要求，根据本地实际情况，及时做好各项工作部署，切实避免汛期斜坡、高切坡滑坡、崩塌事故的发生。

建设部安全生产管理委员会办公室
二○○五年六月二十二日


中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕26号




　 现公布《关于实施〈证券投资基金管理公司管理办法〉有关问题的规定》，自2012年11月1日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会　　　　

　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　 　　　 　　　　　　　　2012年9月20日　


附件：关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定.doc






关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定


为了做好《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第84号）（以下简称《办法》）的实施工作，现就有关问题规定如下：
一、《办法》中相关条款的执行问题
（一）《办法》第六条第（四）项、第（五）项对开业所需人员、营业场所和设施作出了规定。在报送基金管理公司设立申请材料时，可以先提交拟任董事长、拟任总经理和拟任督察长的任职申请材料以及拟任董事的申报材料，其他人员应当在现场检查之前到位；拟委托基金服务机构代为办理基金份额登记、核算、估值以及信息技术系统开发维护等业务的，在报送基金管理公司设立申请材料时应当提交对基金服务机构进行尽职调查的报告以及委托办理业务协议。有关营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施准备情况在中国证监会进行现场检查时需达到规定的要求。
（二）《办法》第七条第（一）项规定的“注册资本不低于1亿元人民币”和第八条第二款第（二）项规定的“注册资本不低于3亿元人民币”，均按提交基金管理公司设立申请或者受让基金管理公司股权申请时该股东实缴注册资本不低于此要求执行。
（三）《办法》第八条第二款第（三）项规定的“具有较好的经营业绩”按最近3个会计年度盈亏相抵为净盈利执行。对于“资产质量良好”，证券经营机构按最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，净资本不低于10亿元人民币，最近1年中国证监会分类评价级别在B类以上，具有证券自营、证券资产管理等业务资格执行；信托资产管理机构按最近1年中国银监会综合评级结果在3级以上执行。
证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。
（四）基金管理公司的有关联关系的非主要股东的持股比例合计不得超过主要股东及其关联股东的持股比例。持股比例5%以下的股东，持股比例合计不得超过主要股东的持股比例；有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合《办法》第七条规定的条件。
（五）《办法》第九条第二款第（一）项规定的“金融资产管理经验”，主要是指公募基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金等管理经验，包括资产规模、主要品种、业绩表现等方面的内容。
（六）《办法》第十七条第（二）项规定的“变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东”应当报中国证监会批准，是指该股东持有的股权转让给基金管理公司其他股东或者其他股东的关联方，将导致公司持股比例最高的股东发生变更或者公司控制权发生转移的情形；第（四）项规定的“公司章程重要条款”是指规定下列事项的条款：基金管理公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则，基金管理公司的解散事由和清算办法，中国证监会要求基金管理公司章程规定的其他事项。
（七）《办法》第四十一条第三款“与上述股东有关联关系的董事”包括由该股东推荐、提名的董事（通过市场化流程选聘的管理层董事、独立董事除外），在该股东及其关联企业任职、领薪以及与该股东存在其他利益关联的董事。基金管理公司的单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例为100%的，“与上述股东有关联关系的董事”包括在该股东及其关联企业任职、领薪以及与该股东存在其他利益关联的董事。
（八）《办法》第四十七条“基金管理公司主要股东不能正常经营”是指主要股东被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或进入破产、清算程序。基金管理公司的董事、高级管理人员、股东及有关各方应当按照第四十七条的规定，遵循以下要求：
1.公司全体董事应当依法认真履行职责，恪尽职守，维护公司稳定运行，维护基金份额持有人利益不受损害；
2.公司全体高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、规章和公司各项业务规则、程序的要求，加强对基金营销、投资、交易、运营等业务的管理，做好员工队伍的稳定工作，保持公司稳定经营和独立运作，确保基金运作合法合规，不得有任何利益输送等损害基金份额持有人利益的行为；
3.公司主要负责人应当及时向托管组、整顿工作组、清算组、司法机关等有关方面说明法律、行政法规、规章对基金管理公司股权处置的相关规定；
4.公司董事会和管理层应当制定相应应急预案，对公司可能遇到的风险进行评估并确定应对措施；
5.公司股东（大）会或董事会讨论股权处置或高级管理人员变更等可能影响公司经营的重大事项，应当在相关会议召开前5个工作日书面报告中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构；
6.托管组、清算组等代表基金管理公司股东的机构在对基金管理公司股权进行处置之前，应当认真履行股东职责和诚信义务，不得干预公司正常运行，损害基金份额持有人利益。在制定股权处置方案过程中，应征询中国证监会的意见。
（九）基金管理公司按照《办法》第六十五条第一款的规定“变更持股5%以下的股东”的，入股股东应当具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录；没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。其入股行为应当已经履行法定程序，包括基金管理公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或者备案等程序。
二、材料申报问题
（一）根据《办法》的有关规定，中国证监会对相关审批、报告事项申报材料的内容和格式作了统一规定（相关要求及表格请在中国证监会网站“在线办事”栏目下载），基金管理公司及相关各方应当按照规定的格式与内容提交申报材料。申报材料须提交复印件的，应当加盖单位印章；外资机构没有单位印章的，须对复印件与原件是否一致进行鉴证。
（二）股东持有的基金管理公司股权被出质、被司法机关采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。
（三）《办法》施行前受理的尚未批复的申请事项，应当按照《办法》和本规定的要求补正材料，中国证监会按照《办法》和本规定进行审核。
三、在计算中外合资基金管理公司外资权益比例时，如境内股东中含有外资成分，原则上将合资公司境内股东的外资持股比例乘以其在合资公司中的股权比例，再与该合资公司的境外股东持股比例（直接持有）进行累加。有下列两种情形的，按以下标准执行：
1.合资公司成立后，境内股东（包括实际控制人）境外上市或者增发股份的，该境内股东新增的外资权益不与合资公司境外股东所持股权进行累计计算，但因境内股东或者实际控制人境外上市导致该境内股东控制权转移至外资的除外；
2.境内股东（包括实际控制人）为A股上市公司，合格境外机构投资者（QFII）持有该上市公司股份的，对该境内股东合格境外机构投资者的外资权益不与合资公司境外股东所持股权进行累计计算，但因合格境外机构投资者持股境内股东或者实际控制人导致该境内股东的控制权转移至外资的除外。
四、《办法》施行后，基金管理公司董事会、监事会构成不符合《办法》第四十一条第三款、第四十五条第二款规定的，应当自《办法》施行之日起6个月内达到上述规定要求。
五、本规定自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施＜证券投资基金管理公司管理办法＞若干问题的通知》（证监基金字〔2004〕147号）、《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》(证监基金字〔2006〕84号)同时废止。