贵阳市人民政府办公厅关于转发贵阳市森林防火目标管理考核奖惩办法的通知
贵州省贵阳市人民政府办公厅
筑府办发〔2007〕174号
贵阳市人民政府办公厅关于转发贵阳市森林防火目标管理考核奖惩办法的通知
各区、市、县人民政府，市政府有关工作部门：
《贵阳市森林防火目标管理考核奖惩办法》已经市人民政府研究同意，现转发给你们。请遵照执行。
二○○七年十二月十三日
贵阳市森林防火目标管理考核奖惩办法
为有效预防和扑救森林火灾，落实森林防火责任制，保护好森林资源，促进林业发展，维护自然生态平衡，逐步使我市森林防火管理工作制度化，规范化。根据《中华人民共和国森林法》、《森林防火条例》、《中华人民共和国公务员法》、《贵州省森林条例》的有关规定和《国务院办公厅关于进一步加强森林防火工作的通知》（国办发〔2004〕33号）的精神，结合我市的实际，制定贵阳市森林防火目标考核奖惩办法如下：
一、考核对象
一类单位：开阳县、清镇市、乌当区、息烽县、修文县、花溪区、白云区、南明区、云岩区、小河区、高新区。
二类单位：顺海林场、长坡岭林场、扎佐林场、黔灵公园、省林科院、森林公园、南郊公园、东山公园、苗圃所。
二、奖惩办法
市人民政府下达的森林防火工作目标纳入相关区、县（市）政府的年度工作目标考核。对全面完成市人民政府下达的森林防火工作目标任务的相关区、县（市）政府、相关部门给予奖励，未完成市人民政府下达的森林防火工作目标任务的相关区、县（市）政府、相关部门取消奖励资格或对该单位相关责任人予以惩戒。
（一）奖励
坚持物质奖励与精神奖励相结合，以精神奖励为主的原则，对完成市人民政府下达的森林防火工作目标任务的相关区、县（市）政府、相关部门以市人民政府的名义进行表彰。
1．一类单位：对评定为一等奖（排名一至三名）、二等奖（排名四至十名）、三等奖（最后一名）的单位给予一定的奖励。
2．二类单位：对全面完成市人民政府下达的森林防火目标任务的单位，给予一定的奖励。
3．被取消奖励资格的单位奖金作为历年奖励基数留存。
（二）惩戒
1．凡因森林防火责任制不落实、扑火组织不得力、措施不到位的，有关领导要向上一级组织写出书面检查，并向全市通报批评。
2．凡在组织扑救火灾中，严重不负责任、懈怠职责、工作马虎草率、敷衍塞责等玩忽职守的行为，造成人员死亡或者重伤5人以上责任事故或其它严重后果的，按照管理权限，对负有责任的领导人员或直接责任人员给予行政处分，涉及犯罪的移交司法机关惩处。
3．凡因工作措施不力或不作为，发生一次以上重、特大森林火灾的，按照管理权限，给予相关责任人行政处分。
4．凡在本辖区内发生下列情况之一的，取消奖励资格。
（1）造成人员死亡或者重伤5人以上责任事故或严重后果的。
（2）受害森林面积超过市政府下达的控制指标的。
（3）发生一次以上重、特大森林火灾的。
（4）火案查处率低于85%的。
（5）发生火灾隐瞒不报或瞒大报小的。
（6）年度考评低于60分的。
三、考核内容和标准
（一）全年森林火灾受害率控制在0.6‰以下得5分，受害率控制在0.4‰以下加1分；“春防”期间森林火灾受害率控制在0.4‰以下得5分，受害率在0.3‰以下加2分。
（满分10分）
（二）全年森林火灾过火面积控制在0.6‰以下得5分，过火面积控制在0.4‰以下加1分，0.61‰-0.7‰扣3分，0.71‰以上扣5分；“春防”期间过火面积控制在0.4‰以下得5分，过火面积在0.3‰以下加1分，0.41‰-0.5‰扣3分，0.51‰以上扣5分。
（满分10分）
（三）层层落实森林防火目标责任制，建立健全各项规章制度，乡规民约，并与各乡(镇)、林场、有林单位、林区炸药库（油库）等单位签订森林防火目标责任书，签订率达100％得10分。有一项责任制未落实扣1分，不认真履行职责一次扣2分。
（满分10分）
（四）森林防火经费列入本级财政预算，及时足额到位的得15分。未列入本级财政预算的扣5分，未及时足额到位扣10分，根据当地财力情况逐年增加森林防火经费的加1分。
（满分15分）
（五）组建森林防火专业队或应急分队(一类单位必须达30人以上)，在防火戒严期间或森林火险等级达三级以上时集中食宿待命得15分。未组建森林防火专业队或应急分扣15分，在防火戒严期间或森林火险等级达三级以上时不集中食宿待命扣5分。
（满分15分）
（六）发生森林火灾时，主管领导要在第一时间赶赴火场，亲自组织指挥扑救工作。不到一次扣2分。
（满分8分）
（七）全年森林火警火灾结案率85%以上得7分。案件卷宗少一份扣1分，结案率在95％以上加1分，结案率100%的加3分。
（满分7分）
（八）做好扑火安全防范工作，每年至少举办一期以上森林防火技能和安全知识培训班，受训人员达95%以上的得6分，不培训的扣3分，受训率达不到95%的扣1分。
（满分6分）
（九）能科学制定森林防火宣传方案，开展形式多样的森林防火宣传活动，效果好得5分。无宣传方案扣1分，宣传活动不深入扣2分。
（满分5分）
（十）认真贯彻落实上级指示精神，全年开展森林防火大检查5次以上得4分。有一项工作不落实扣2分，落实不好扣1分；少检查一次扣1分。
（满分4分）
（十一）防火期实行24小时值班3分。值班人员擅离职守一次扣2分，高森林火险期无领导带班扣1分。
（满分3分）
（十二）每年制定或修订森林火灾应急预案,并根据情况变化及时制定重点时段专项应急预案得2分。不制定或不及时修订预案扣1分，无重点时段专项应急预案扣1分。
（满分2分）
（十三）按要求完成日常数据、报表、总结、工作进展情况等材料报送工作得2分。少完成一项扣0.2分，不按时上报一项扣0.1分。
（满分2分）
（十四）每年及时补充扑火物资，防火装备完好率达90%以上得1分；未补充防火物资扣0.5分，防火装备完好率未达到90%以上的扣0.5分。
（满分1分）
（十五）接到市森防指或森防办卫星监测热点信息在2小时内核查反馈的得1分，逾期反馈情况的扣0.5分，不反馈情况的一次扣1分
（满分1分）
（十六）编写森林防火信息十二期以上得1分。少1份扣0.1分，不足十份扣1分；辖区内典型经验被省、市森防指或森防办以会议或简报形式推广一次的加0.1分。
（满分1分）
四、考核方式
每年年终由市政府目标办和市森林防火指挥部办公室共同组织考核，考评结果报市政府审批。
五、兑现奖励
（一）经考核，对完成目标任务的单位，报市政府同意后，由市政府予以奖励。
（二）奖励经费列入市级财政年度预算，按年度拨付。
六、各区、县（市）政府可参照本办法制定本级森林防火目标管理考核奖惩办法。
七、本办法从2008年1月1日起实行。
贵阳市林业绿化局
二○○七年十二月十日
证券期货业反洗钱工作实施办法
中国证券监督管理委
中国证券监督管理委员会令
第68号
《证券期货业反洗钱工作实施办法》已经2010年2月11日中国证券监督管理委员会第269次主席办公会审议通过，现予公布，自2010年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○一○年九月一日
附件：《证券期货业反洗钱工作实施办法》.doc
证券期货业反洗钱工作实施办法
第一章 总则
第一条 为进一步配合国务院反洗钱行政主管部门加强证券期货业反洗钱工作，有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险，规范行业反洗钱监管行为，推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于中华人民共和国境内的证券期货业反洗钱工作。
从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任适用本办法。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责，制定证券期货业反洗钱工作的规章制度，组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金管理公司（以下简称证券期货经营机构）的反洗钱工作。
证监会派出机构按照本办法的规定，履行辖区内证券期货业反洗钱监管职责。
第四条 中国证券业协会和中国期货业协会依照本办法的规定，履行证券期货业反洗钱自律管理职责。
第五条 证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，按照本办法规定向当地证监会派出机构报送相关信息。证券期货经营机构发现证券期货业内涉嫌洗钱活动线索，应当依法向反洗钱行政主管部门、侦查机关举报。
第二章 监管机构及行业协会职责
第六条 证监会负责组织、协调、指导证券期货业的反洗钱工作，履行以下反洗钱工作职责：
（一）配合国务院反洗钱行政主管部门研究制定证券期货业反洗钱工作的政策、规划，研究解决证券期货业反洗钱工作重大和疑难问题，及时向国务院反洗钱行政主管部门通报反洗钱工作信息；
（二）参与制定证券期货经营机构反洗钱有关规章，对证券期货经营机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求，在证券期货经营机构市场准入和人员任职方面贯彻反洗钱要求；
（三）配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管；
（四）会同国务院反洗钱行政主管部门指导中国证券业协会、中国期货业协会制定反洗钱工作指引，开展反洗钱宣传和培训；
（五）研究证券期货业反洗钱的重大问题并提出政策建议；
（六）及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动，协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件；
（七）对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评，对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导；
（八）法律、行政法规规定的其他职责。
第七条 证监会派出机构履行以下反洗钱工作职责：
（一）配合当地反洗钱行政主管部门对辖区证券期货经营机构实施反洗钱监管，并建立信息交流机制；
（二）定期向证监会报送辖区内半年度和年度反洗钱工作情况，及时报告辖区证券期货经营机构受反洗钱行政主管部门检查或处罚等信息及相关重大事件；
（三）组织、指导辖区证券期货业的反洗钱培训和宣传工作；
（四）研究辖区证券期货业反洗钱工作问题，并提出改进措施；
（五）法律、行政法规以及证监会规定的其他职责。
第八条 中国证券业协会、中国期货业协会履行以下反洗钱工作职责：
（一）在证监会的指导下，制定和修改行业反洗钱相关工作指引；
（二）组织会员单位开展反洗钱培训和宣传工作；
（三）定期向证监会报送协会年度反洗钱工作报告，及时报告相关重大事件；
（四）组织会员单位研究行业反洗钱工作的相关问题；
（五）法律、行政法规以及证监会规定的其他职责。
第三章 证券期货经营机构反洗钱义务
第九条 证券期货经营机构应当依法履行反洗钱义务，建立健全反洗钱内部控制制度。证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理，根据要求向当地证监会派出机构报告反洗钱工作开展情况。
第十条 证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。
第十一条 证券期货经营机构应当在发现以下事项发生后的5个工作日内，以书面方式向当地证监会派出机构报告：
（一）证券期货经营机构受到反洗钱行政主管部门检查或处罚的；
（二）证券期货经营机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的；
（三）其他涉及反洗钱工作的重大事项。
第十二条 证券期货经营机构应当按照反洗钱法律法规的要求及时建立客户风险等级划分制度，并报当地证监会派出机构备案。在持续关注的基础上，应适时调整客户风险等级。
第十三条 证券期货经营机构在为客户办理业务过程中，发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的，应当拒绝办理；发现存在可疑之处的，应当要求客户补充提供个人身份证件或机构原件等足以证实其身份的相关证明材料，无法证实的，应当拒绝办理。
第十四条 证券期货经营机构通过销售机构向客户销售基金等金融产品时，应当通过合同、协议或其他书面文件,明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。
第十五条 证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度，并报当地证监会派出机构备案。
反洗钱工作保密事项包括以下内容：
（一）客户身份资料及客户风险等级划分资料；
（二）交易记录；
（三）大额交易报告；
（四）可疑交易报告；
（五）履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息；
（六）其他涉及反洗钱工作的保密事项。
查阅、复制涉密档案应当实施书面登记制度。
第十六条 证券期货经营机构应当建立反洗钱培训、宣传制度，每年开展对单位员工的反洗钱培训工作和对客户的反洗钱宣传工作，持续完善反洗钱的预防和监控措施。每年年初，应当向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况。
第十七条 证券期货经营机构不遵守本办法有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的，证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话或责令参加培训等监管措施。
第四章 附则
第十八条 本办法自2010年10月1日起施行。