关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第93号
《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》已经2013年6月3日中国证券监督管理委员会第4次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：肖钢
2013年6月26日
附件1：关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628601402813129.doc
附件2：《证券公司客户资产管理业务管理办法》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628601402816454.doc
关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定
第一条修改为“为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。”
二、第十三条修改为“证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。”
三、删除第十四条。
四、第十五条改为第十四条，修改为“证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
“证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。
“证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。”
五、第二十条改为第十九条，修改为“证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。”
六、删除第二十一条。
七、第二十四条改为第二十二条，修改为“证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。”
八、第二十八条改为第二十六条，修改为“证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
“集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
（一） 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；
（二） 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。”
九、删除第三十一条。
十、第三十二条改为第二十九条，修改为“证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。”
十一、第四十二条改为第三十九条，修改为“证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，并通过证券公司、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。”
十二、第四十七条改为第四十四条，修改为“证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。
“证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。”
十三、第五十八条改为第五十五条，修改为“中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。”
十四、第五十九条改为第五十六条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。
“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。”
第六十条改为第五十七条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构违反本办法规定的，根据不同情况，依法采取责令改正、责令增加内部合规检查的次数、责令处分有关人员、暂停业务等行政监管措施。”
十六、第六十一条改为第五十八条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》的有关规定，进行行政处罚。”
第六十二条改为第五十九条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。”
删除第六十三条。
本决定自公布之日起施行。
《证券公司客户资产管理业务管理办法》根据本决定作相应修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。
关于印发《一级地震安全性评价工程师注册实施办法》的通知
中国地震局
关于印发《一级地震安全性评价工程师注册实施办法》的通知
各省、自治区、直辖市地震局，各直属单位，国资委管理的有关企业：
为规范一级地震安全性评价工程师注册管理工作，根据《中华人民共和国行政许可法》、《地震安全性评价工程师制度暂行规定》（国人部发[2005]72号），在广泛征求意见的基础上，我局制定了《一级地震安全性评价工程师注册实施办法》，现印发给你们，请遵照执行。
二〇〇八年九月二十八日
一级地震安全性评价工程师注册实施办法
第一章 总则
第一条 为规范一级地震安全性评价工程师注册管理工作，根据《中华人民共和国行政许可法》、《地震安全性评价工程师制度暂行规定》（国人部发〔2005〕72号）和相关法律法规，制定本办法。
第二条 中华人民共和国境内一级地震安全性评价工程师注册管理适用本办法。
第三条 国务院地震工作主管部门（以下称中国地震局）为一级地震安全性评价工程师注册审批机关。省、自治区、直辖市地震工作主管部门（以下简称省级地震局）负责本行政区域内一级地震安全性评价工程师注册申请的受理和初审工作。
第二章 注册申报程序
第四条 取得一级地震安全性评价工程师资格证书并申请注册的人员，应受聘于一个具有地震安全性评价资质的单位，并通过聘用单位向本单位所在地的省级地震局提出注册申请。
第五条 申请人应当如实向聘用单位提供有关申报材料，聘用单位应当进行核实并如实向省级地震局提供申请材料，申请人和聘用单位对材料内容的真实性负责。
第六条 注册申请包括初始注册、延续注册、变更注册、注销注册。一级地震安全性评价工程师遗失或污损注册证书、执业印章的，可申请补办。
第七条 申请人可自资格证书签发之日起1年内申请初始注册。逾期未申请的，在申请初始注册时，应当提供相应的继续教育证明，其学习内容应当符合中国地震局关于一级地震安全性评价工程师继续教育的规定。初始注册有效期为3年。
申请初始注册应当提交下列材料：
（一）《一级地震安全性评价工程师初始注册申请表》（附表1－1）；
（二）资格证书和身份证明复印件；
（三）所在单位意见；
（四）申请人与聘用单位签订的劳动（聘用）合同复印件，或聘用单位出具的劳动、人事、工资关系证明；
（五）逾期申请初始注册的继续教育证明材料复印件。
第八条 申请初始注册按照下列程序办理：
（一）申请人向聘用单位提交《一级地震安全性评价工程师初始注册申请表》；
（二）聘用单位将《一级地震安全性评价工程师初始注册申请汇总表》（附表1－2）和申请人的全部申请材料一式二份报省级地震局；
（三）省级地震局将《一级地震安全性评价工程师初始注册初审意见表》（附表1－3）、《一级地震安全性评价工程师初始注册初审汇总表(单位申请人)》（附表1－4）、《一级地震安全性评价工程师初始注册初审汇总表(专业)》（附表1－5）和申请人的申请材料一式一份报中国地震局。
（四）中国地震局审核上报材料，对符合条件者核发《中华人民共和国一级地震安全性评价工程师注册证》（以下简称《注册证》）和执业印章。
第九条 注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满前30日内，按照本办法第八条规定的程序，申请延续注册。延续注册的有效期限为3年。
申请延续注册应当提交下列材料：
（一）《一级地震安全性评价工程师延续注册申请表》（附表2－1）；
（二）注册证书原件和执业印章；
（三）所在单位意见；
（四）申请人与聘用单位签订的劳动（聘用）合同复印件，或聘用单位出具的劳动、人事、工资关系证明；
（五）达到注册期内继续教育要求的证明材料复印件。
第十条 在注册有效期内，一级地震安全性评价工程师变更执业单位、聘用单位名称变更或姓名变更的，应当按照本办法第八条规定的程序，及时申请变更注册。变更注册后，有效期执行原注册证书的有效期。
申请变更注册应当提交下列材料：
（一）《一级地震安全性评价工程师变更注册申请表》（附表3－1）；
（二）注册证书原件和执业印章；
（三）所在单位意见；
（四）变更执业单位的，应当提供申请人与新聘用单位签订的劳动（聘用）合同复印件，或新聘用单位出具的劳动、人事、工资关系证明；同时提供工作调动证明复印件，或与原聘用单位解除聘用（劳动）关系的证明，或退休人员的退休证明；
（五）聘用单位名称变更的，应当提供变更后的《企业法人营业执照》或《事业单位法人证书》复印件。
（六）地震安全性评价工程师姓名变更的，应当提供变更后的身份证明复印件或公安机关户籍管理部门出具的有效证明。
一级地震安全性评价工程师跨省变更执业单位的，应当先行向原受理其注册的省级地震局申请办理注销注册手续。
第十一条 一级地震安全性评价工程师有下列情形之一的，应由一级地震安全性评价工程师本人、聘用单位或聘用单位所在省级地震局，按照本办法第八条规定的程序，及时提出注销注册申请。
（一）申请注销注册的；
（二）聘用单位破产的；
（三）聘用单位被吊销营业执照的；
（四）聘用单位被吊销地震安全性评价资质证书的；
（五）与聘用单位解除劳动（聘用）关系的；
（六）注册有效期满且未延续注册的；
（七）被依法撤销注册的；
（八）被依法吊销注册证书的；
（九）年龄超过70周岁的；
（十）丧失行为能力、死亡、被宣告失踪或不具有完全民事行为能力的；
（十一）受到刑事处罚，处罚尚未执行完毕的；
（十二）法律、法规规定应当注销注册的其他情形。
申请注销注册应当提供下列材料：
（一）《一级地震安全性评价工程师注销注册申请表》（附表4-1）；
（二）注册证书原件和执业印章；
（三）符合注销注册条件的证明材料复印件。
第十二条 被注销注册或不予注册的人员，在重新具备注册条件后，可按初始注册要求申请注册。
第十三条 注册证书、执业印章遗失或污损，需要补办的，可按照本办法第八条规定的程序申请补办。
申请补办注册证书、执业印章应当提交下列材料：
（一）《一级地震安全性评价工程师注册证书、执业印章补办申请表》（附表5-1）；
（二）身份证明复印件；
（三）注册证书、执业印章遗失的，应当提供省级以上报纸刊登的遗失声明原件；
（四）注册证书、执业印章污损的，应当提供污损的注册证书原件、执业印章。
第三章 受理和初审
第十四条 省级地震局收到一级地震安全性评价工程师注册申请材料后，应对申请材料的完整性进行查验，并根据下列情况分别作出处理：
（一）申请材料存在可以当场更正错误的，应允许申请人当场更正；
（二）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当场或在5个工作日内一次性告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；
（三）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按要求提交全部补正材料的，应当受理申请人的注册申请。
受理或不予受理注册申请，应出具加盖省级地震局专用印章和注明日期的书面凭证，不予受理的应当说明理由。
第十五条 省级地震局应对申请材料进行初审，认真核对资格证书、身份证明、继续教育证明、劳动（聘用）合同、《企业法人营业执照》、《事业单位法人证书》等复印件与原件是否一致。
第十六条 对申请初始注册、注销注册和变更注册的，省级地震局应当自受理申请之日起，20个工作日内对申请人注册条件和申报材料进行审查，并作出书面初审意见。
对申请延续注册、补办注册证书（执业印章）的，省级地震局应当自受理申请之日起，10个工作日内对申请人注册条件和申报材料进行审查，并作出书面初审意见。
第四章 审核与审批
第十七条 对申请初始注册、注销注册和变更注册的，中国地震局收到初审意见后，20个工作日内审批完毕并作出书面决定，审批结果向社会公示10日，公示无异议的，准予注册，并核发《中华人民共和国一级地震安全性评价工程师注册证书》和执业印章。
对申请延续注册的，中国地震局收到初审意见后，10个工作日内审批完毕并作出书面决定，审批结果向社会公示10日，公示无异议的，准予延续。
对申请补办注册证书（执业印章）的，中国地震局收到初审意见后，10个工作日内审批完毕并作出书面决定，符合条件的，准予补办。
第十八条 申请人有下列情形之一的，不予注册：
（一）不具有完全民事行为能力的；
（二）申请在两个或者两个以上单位注册的；
（三）未达到一级地震安全性评价工程师继续教育要求的；
（四）刑事处罚尚未执行完毕的；
（五）因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年的；
（六）被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的；
（七）申请人因以不正当手段获取注册，依法被审批机关撤销注册，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的；
（八）申请人的聘用单位不符合地震安全性评价资质单位要求的；
（九）年龄超过70周岁的；
（十）法律、法规规定不予注册的其他情形。
第五章 附则
第十九条 中国地震局不收取一级地震安全性评价工程师注册费用。省级地震局在注册工作中发生的相关费用，请商同级有关主管部门解决。
第二十条 二级地震安全性评价工程师的申请注册由省级地震局负责受理和审批，具体审批程序由省级地震局参照本实施办法制定。对批准注册的，由省级地震局核发注册证书和执业印章，并在30日内报中国地震局备案。
第二十一条 本实施办法由中国地震局负责解释。
第二十二条 本办法自2008年11月1日起执行。
附件1：一级地震安全性评价工程师初始注册申请表
附件2：一级地震安全性评价工程师延续注册申请表
附件3：一级地震安全性评价工程师变更注册申请表
附件4：一级地震安全性评价工程师注销注册申请表
附件5：一级地震安全性评价工程师注册证书、执业印章遗失补办或污损更换申请表