浅分析抵押的固定化
北安市人民法院—刘宇
　　当事人可以在浮动抵押契约中约定实行抵押权的条件，若条件已经具备，则抵押权人有权获得清偿。如果债务人明确表示没有清偿能力，那么就具备行使抵押权的充分条件，抵押权人可以马上行使抵押权。若没有抵押权可实行的事件发生而浮动抵押所担保的债权有可能无法清偿时，则可以请求法院任命接管人。这种情况包括第三人执行公司财产和公司拟将剩余财产分配给股东等。通常的做法是，一个债券持有人代表全体债券持有人发起实行抵押权的行动，包括占有抵押财产、出售这些财产以及委任接管人。
　　一、浮动抵押固定化的事由
　　浮动抵押转化为固定抵押，其结果是公司丧失在正常经营过程中处分抵押财产的权利。能够使浮动抵押固定化的事由如下：
　　第一，法院作出歇业的命令，包括出于重整目的发出的命令。
　　第二，法院或债券授权的抵押权人任命接管人。如果法院要求接管人在开始工作前就自己能适当管理提供担保，那么在接管人提出担保前法院的任命不生效，也就不能产生浮动抵押固定化的结果。如果法院授权接管人立即开始工作，同时要求其在规定期限内提出担保，则任命立刻生效，自任命之日浮动抵押固定化，即使后来没有在规定期限内提出担保。
　　第三，公司作出歇业的决议。但是，当事人可以特别约定歇业决议的作出不引起浮动抵押的固定化。
　　第四，抵押权人依抵押合同的约定占有公司财产。　
　　第五，债券或抵押合同规定的特定事件的发生，包括自动固定和通知固定两种情况，自动固定为只要债券或抵押合同规定的特定事由发生即导致浮动抵押的固定化：通知固定为抵押权人须向公司通知才能引起固定的结果。当事人约定导致浮动抵押固定化的事件属于当事人意思自治的领域，二者共同之处在于与公司有交易往来的第三人通常不能知晓浮动抵押已经固定化的事实。由于后来的抵押权人事实上不可能知道前一浮动抵押已经固定化，所以自动固定和通知固定均可能影响第三人的利益而造成一定程度的不公平。因此，如果公司仍然保留了在正常经营过程中处分财产的表面权力，那么浮动抵押的固定化就不能对抗第三人。需要注意的是，除非当事人约定，担保债权的迟延清偿并不导致浮动抵押的固定化，因为迟延履行并不表明已经丧失清偿能力。
　　至于一项已经固定化的浮动抵押能否因抵押权人重新授予公司对抵押财产的控制权而解除固定状态，在实践中并不明确。因为解除固定状态实际上是抵押权人享有的财产利益的性质发生了变化，应将其视为创设了一项新的浮动抵押。
　　二、抵押财产的接管人
　　公司接管人可以由法院委派，也可以由浮动抵押权人指派。在浮动抵押担保的公司债券发行中，由于债券的持有人数量众多，由每个债权人行使抵押权往往成本高昂且时间拖得很长，因此，从债权人的整体利益考虑，由法院指派接管人更为可取。
　　法院任命的接管人包括普通接管人和行政接管人两种，后者只适用于就公司全部或实质上全部财产设定的浮动抵押。接管人的首要职责是保护担保权人的利益，并为其利益变卖财产。行政接管人有义务继续经营公司，而普通接管人则没有这种义务，行政接管人与普通接管人可以由同一个人担任，也可以分别由不同的人担任。法人团体和未解除破产的破产人不得担任接管人。
　　由法院任命的接管人既非公司的代理人，也非债券持有人的代理人，而属于法院的职员，对法院负责。由于他们属于法院的职员，所以除非得到法院的许可，任何人不得起诉他们，他们本人也不能主动起诉。干涉他们行动的人将被判处藐视法庭罪。
　　行政接管人的权利非常广泛，他完全控制抵押财产，而且它可以向法院申请令状，使他可以处分另一个在先抵押的标的物。接管人行使权利时，对公司及公司债务的担保人有合理的注意义务，以在出售财产时获得合理的价格。但是接管人行使权利时没有义务仅仅为了更好的价格使交易延期，也没有义务进行零散的交易。
　　公司董事的权利已被中止是行政接管人履行职务不可缺少的条件，但董事还有微小的权利可以行使，比如他们可以代表公司对债权人滥用权利的行为提出异议。此外，由于董事依然在职，接管人有义务向董事提供相关信息，使他们能够履行公司法上的报告义务。接管职务完成后，还应交还属于公司的文件。
　　根据香港《公司条例》第87条的规定，无论是法院任命的接管人还是抵押权人任命的接管人，应在7日内将任命事项通知公司注册处处长，公司注册处处长收到登记费用后，将通知事项载入抵押登记册。接管人离任时，也应将离任的事实通知公司注册处处长，处长将该通知记载于抵押登记册中。获得以公司全部财产浮动担保的债券持有人所委任的接管人，必须将用规定格式制作的委任通知书送交公司：在接到通知书14日内，公司应向接管人呈送公司资产负债情况的说明书，说明书须列明公司资产、负债和担保的详情：接管人在收到该说明书2个月内，应分别向法院、公司注册处处长和债权证持有人代表递交一份该说明书副本及评价摘要：行政接管人在任职满12个月后或停止委任后2个月内，还必须分别向公司注册处处长、债权证持有人的受托人、公司及债权证持有人代表送交一份其任期内收支情况报告。


国家粮食局


中共国家粮食局党组关于印发《贯彻落实中共中央〈关于实行党风廉政建设责任制的规定〉的实施办法》的通知

国粮党字〔2011〕3号


各司室，直属、联系单位:

　　《贯彻落实中共中央〈关于实行党风廉政建设责任制的规定〉的实施办法》已经局党组同意，现印发你们，请遵照执行。

二〇一一年二月十日



中共国家粮食局党组贯彻落实中共中央《关于实行党风

廉政建设责任制的规定》的实施办法

　　
第一章　　总则

　　为加强国家粮食局机关及直属单位的党风廉政建设，明确领导班子和领导干部对党风廉政建设应负的责任，推动科学发展，促进社会和谐，提高党的执政能力，保持和发展党的先进性。按照中共中央《关于实行党风廉政建设责任制的规定》的通知要求，结合国家粮食局实际，制定本实施办法。

　　第一条　本办法所列各项责任是全局各级领导班子和领导干部在党风廉政建设中必须履行的职责。

　　第二条　实施本办法要以邓小平理论和“三个代表”的重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持党要管党、从严治党，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防，扎实推进惩治和预防腐败体系建设。保证党中央、国务院关于党风廉政建设的决策和部署的贯彻落实。

　　第三条　实施本办法要坚持局党组统一领导，党政齐抓共管，纪检机关组织协调，部门各负其责，依靠群众的支持和参与，要把党风廉政建设作为党的建设的重要内容，纳入领导班子、领导干部目标管理，与经济建设、政治建设、文化建设和业务工作紧密结合，一起部署、一起落实、一起检查、一起考核。

　　第四条　实施本办法要坚持集体领导和个人分工相结合；谁主管，谁负责；一级抓一级，层层抓落实。

　　第二章　　责任内容

　　第五条　领导班子对职责范围内的党风廉政建设负全面责任。领导班子主要负责人是职责范围内的党风廉政建设的第一责任人，应当重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要案件亲自督办。各级领导班子的其他成员根据工作分工，对职责范围内的党风廉政建设负主要领导责任。

　　第六条　局党组、局机关各司室和直属单位党政领导班子、领导干部在贯彻落实中共中央《关于实行党风廉政建设责任制的规定》中承担以下领导责任：

　　（一）贯彻落实党中央、国务院关于党风廉政建设的部署和要求，结合实际研究制定党风廉政建设工作计划、目标要求和具体措施，每年召开专题的党风廉政建设的党组会议和工作会议。对党风廉政建设工作任务进行责任分解，明确领导班子、领导干部在党风廉政建设中的职责和任务分工，并按照计划推动落实；

　　（二）开展党性党风党纪和廉洁从政教育，组织党员、干部学习党风廉政建设理论和法规制度，加强廉政文化建设；

　　（三）贯彻落实党风廉政法规制度，推进制度创新，深化体制机制改革，从源头上预防和治理腐败；

　　（四）强化权力制约和监督，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，推进权力运行的程序化和公开透明；

　　（五）监督检查本部门、本单位党风廉政情况和下级领导班子、领导干部的廉洁从政情况；局党组还要对全国粮食系统的党风廉政建设工作进行指导，总结推广经验；

　　（六）严格按规定选拔任用干部，防止和纠正用人上的不正之风；

　　（七）加强作风建设，纠正损害群众利益的不正之风，切实解决党风政风方面存在的突出问题；

　　（八）局党组要领导、组织并支持纪检监察部门履行职责，及时听取工作汇报，切实解决重大问题。

　　第三章　　检查考核与监督

　　第七条　局党组要建立党风廉政建设责任制的检查考核制度，建立健全检查考核机制，成立以党组主要领导为组长，纪检、机关党委、人事参加的党风廉政建设责任制领导小组，负责对下一级领导班子、领导干部党风廉政建设责任制执行情况的检查考核。

　　第八条　检查考核工作每年进行一次。检查考核一般与领导班子、领导干部工作目标考核、年度考核、惩治和预防腐败体系建设检查工作结合进行。同时根据情况进行专门检查。

　　检查考察情况要及时向局党组报告。

　　第九条　应当将检查考核情况在适当范围内通报。对检查考核中发现的问题，要及时研究解决，督促整改落实。

　　第十条　要建立和完善检查考核结果运用制度。检查考核结果作为对领导班子总体评价和领导干部业绩评定、奖励惩处、选拔任用的重要依据。

　　第十一条　驻局纪检组监察局、机关纪委、人事司协助党组开展对党风廉政建设责任制执行情况的检查考核，或者根据职责开展检查工作。

　　第十二条　局党组将执行党风廉政建设责任制的情况，作为工作报告的一项内容。局机关及直属联系单位要将执行党风廉政建设责任制的情况列入年度总结。

　　第十三条　局机关及直属联系单位领导干部执行党风廉政建设责任制情况，列为民主生活会和述职述廉的重要内容，并在本单位、本部门进行评议。

　　第十四条　局机关和直属联系单位要将贯彻落实党风廉政建设责任制的情况，每年专题报告局党组和驻局纪检组监察局、机关纪委。

　　局党组将贯彻落实党风廉政建设责任制的情况，每年专题报告上级有关部门和中纪委、监察部。

　　第十五条　局党组结合实际建立走访座谈、问卷调查等党风廉政建设社会评价机制，动员和组织党员、群众有序参与，广泛接受监督。

　　第四章　　责任追究

　　第十六条　领导班子、领导干部违反或者未正确履行本规定第六条规定的职责，有下列情形之一的，应当追究责任：

　　（一）对党风廉政建设工作领导不力，以致职责范围内明令禁止的不正之风得不到有效治理，造成不良影响的；

　　（二）对上级领导机关交办的党风廉政建设责任制范围内的事项不传达贯彻、不安排部署、不督促落实，或者拒不办理的；

　　（三）对局机关及直属联系单位发现的严重违纪违法行为隐瞒不报、压案不查的；

　　（四）疏于监督管理,致使领导班子成员或者直接管辖的下属发生严重违纪违法问题的；

　　（五）违反规定选拔任用干部，或者用人失察、失误造成恶劣影响的；

　　（六）放任、包庇、纵容下属人员违反财政、金融、税务、审计、统计等法律法规，弄虚作假的；

　　（七）有其他违反党风廉政建设责任制行为的。

　　第十七条　领导班子有在本规定第十六条所列情形，情节较轻的，责令做出书面检查；情节较重的，给予通报批评；情节严重的，进行调整处理。

　　第十八条　领导干部有在本规定第十六条所列情形，情节较轻的，给予批评教育、诫勉谈话、责令做出书面检查；情节较重的，给予通报批评；情节严重的，给予党纪政纪处分，或者给予调整职务、责令辞职、免职和降职等组织处理。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。

　　以上责任追究方式可以单独使用，也可以合并使用。

　　第十九条　领导班子、领导干部有在本规定第十六条所列情形，并具备下列情节的，应当从重追究责任：

　　（一）对职责范围内的问题进行掩盖、袒护的；

　　（二）干扰、阻碍责任追究调查处理的。

　　第二十条　领导班子、领导干部有在本规定第十六条所列情形，并具备下列情节的，可以从轻或减轻追究责任：

　　（一）对职责内发生的问题及时如实报告并主动查处和纠正，有效避免损失或挽回影响的；

　　（二）认真整改，成效明显的。

　　第二十一条　领导班子、领导干部违反本规定，需要查明事实、追究责任的，由有关部门按照职责和权限调查处理。其中需要追究党纪政纪责任的，由驻局纪检组监察局、机关纪委按照党纪政纪案件的调查处理程序办理；需要给予组织处理的，由人事司或由负责调查的驻局纪检组监察局、机关纪委会同人事司，按照有关权限和程序办理。

　　第二十二条　实施责任追究，要实事求是，分清集体责任和个人责任、主要领导责任和重要领导责任。

　　追究集体责任时，领导班子主要负责人和直接主管的领导班子成员承担主要领导责任，参与决策的班子其他成员承担重要领导责任。对错误决策提出明确反对意见而没有被采纳的，不承担领导责任。

　　错误决策由领导干部个人决定或者批准的，追究该领导干部个人责任。

　　第二十三条　实施责任追究不因领导干部工作岗位或者职务的变动而免予追究。已退休但按照本规定应当追究责任的，仍需进行相应的责任追究。

　　第二十四条　受到责任追究的领导班子、领导干部，取消当年年度考核评优和评选各类先进的资格。

　　单独受到责令辞职、免职处理的领导干部，一年内不得重新担任与原任职务相当的领导职务；受到降职处理的，两年内不得提升职务。同时受到党纪政纪处分和组织处理的，按影响期较长的执行。

　　第二十五条　驻局纪检组监察局、机关纪委要加强对国家粮食局机关和直属联系单位实施责任追究情况的监督检查，发现有应当追究而未追究或者责任追究处理决定不落实等问题的，应当及时督促予以纠正。

　　第五章　　附则

　　第二十六条　各单位可根据本办法，结合实际，制定实施办法或实施细则，报局党组备案。

　　第二十七条　本办法自下发之日起实施。