论“严打”中死刑的合理控制
秦德良
[摘要] 我们有必要站在理性的、人道的高度正确理解死刑的作用；“严打”与死刑适用泛化无必然联系；最后，从法理念和法技术角度提出了“严打”中合理控制死刑的措施。
[关键词] 死刑的作用 “严打” 合理控制
“严打”是20世纪80年代初以来我国社会治安综合治理的首要环节。1983年、1996年、2001年三次大规模的“严打”斗争中，死刑适用率远比非“严打”期间高，严禁滥杀，防止错杀，成了“严打”期间应特别注意的问题。本文从死刑的作用，“严打”与死刑适用泛化的关系入手，分析“严打”期间为什么要控制，怎样合理控制死刑。
一、正确理解死刑的作用
刑罚之于已然之罪，表现为惩罚，惩罚之功能表现为报应；刑罚之于未然之罪，表现为教育，教育之功能表现为预防。[1][P359]这是我国学者对刑罚属性、功能和目的的权威看法。在刑罚日益朝人道方向发展的潮流下，死刑作为最严厉的刑罚方法，它在实现报应和预防方面的作用我们应如何理解呢？
第一，从死刑演进史来看。“死刑是往古的以血还血、同态复仇习惯的表现”[2][P352]“我们今日的死刑，只是这种复仇的文明形式。”[3][P92]死刑起源于原始社会时期氏族的血亲复仇权，血亲复仇权后来进一步发展为私人复仇权。国家形成后为国家死刑权所取代，并由此形成以死刑为中心的刑罚体系。欧洲近代人权意识勃兴，促使这一体系向自由刑为中心转变，当代西方国家出于对人的生命价值与人的自由的尊重，使得这一体系向财产刑为中心方向发展。古今中外刑罚体系的演进史一定程度上就是一部死刑从滥用到慎用乃至取消其适用，从占据刑罚体系中心位置到每况愈下，乃至今日面临被逐出刑罚体系的变化史。死刑所面临的厄运是对死刑作用的最好说明，它表明死刑的报应和预防作用极为有限，以至为尊重人权、尊重人的生命价值，这一作用甚至可以不予以考虑。因而我们在理解死刑作用时不能仅仅从现实功利的角度出发，更重要的是要从人权和人道主义的理性高度去透视。从贝卡里亚开始持续三百余年的死刑存废之争，围绕死刑是否必要、是否正义而展开，前者是“死刑存废的功利之争”，主要围绕死刑的威慑力、预防犯罪的效果、对社会稳定的作用而展开；后者是“死刑存废的人道之争”，主要围绕死刑是出于人的本能报复还是伦理正义的必然要求以及死刑适用是否违背人道主义而展开。死刑的演进史雄辩地证明了“死刑存废的功利要求应当服从于人道要求。”[4][P137]目前世界上没有死刑及不处死刑的国家共85个，在全球180个国家中占47%，保留并执行死刑的国家共95个，占53%。[4][P140]这说明限制乃至废除死刑已成为一种国际潮流，死刑所能发挥的功利作用越来越遭到人们的质疑与否定。
第二，从死刑的功利作用来看。首先，以死刑作为对罪犯所实施的犯罪行为的一种报应，实际上也仅仅是一种以恶害报以恶害的有节制的报复，“是一场国家同一个公民的战争，因为它认为消灭这个公民是必要的和有益的”[5][P45]适用死刑本意是要“阻止公民去做杀人犯”然而它“却安排一个公共的杀人犯”[5][P49]所以有人甚至认为死刑“只不过是整个民族进行的隆重的谋杀行为而已。”[6][P70]以死刑惩罚、报应罪犯其所真正发挥的现实功能之一是满足民众基于本能的报应观念，平息民众的复仇心理，然而以剥夺罪犯生命权来迎合民众的情绪性的报应要求不是理性的、人道的态度，并且惩罚罪犯完全可以用无期徒刑代替死刑。其次，就死刑的特殊预防作用而言，死刑从肉体上彻底剥夺了罪犯的再犯能力和再犯可能性，因而是最有效的特殊预防手段，这也是死刑所真正发挥的又一重要现实功能，同时这也是重刑主义者重视死刑的原因。然而以死刑为特殊预防手段不符合刑罚人道的潮流。贝卡里亚早就指出只有在不处死罪犯就不足已防止他危害国家安全或者不足以预防他人犯罪的情况下才可适用死刑。[5][P45-46]所以死刑的特殊预防作用不宜过分强调。最后，就死刑的一般预防作用而言，一般认为，死刑以最大的威吓力与震慑力通过对潜在犯罪人、受害人及其他守法公民产生死刑威慑的心理效应，而达到预防犯罪的目的，然而，死刑威慑的心理效应缺乏足够的科学依据和实证根据。死刑这种“酷刑的场面给予人们的常常是一付铁石心肠，而不是教人悔过。”[5][P49]实际上，死刑的一般预防作用往往收效甚微。以我国为例，与1982年刑事立案数相比，在1983年“严打”开始后的8年中，凶杀案平均每年递增30%，强奸案每年递增近20%，伤害案每年递增35%，抢劫案每年递增近3倍。[7][P37]从上述三方面分析我们可以看出报应与预防是死刑得以存在的两个支撑点，“民众为了满足报应观念而呼吁死刑；统治者为了遏制犯罪而适用死刑。大家的要求不谋而合，都认为万万不可没有死刑。”[8][P102]死刑虽有一定的功利作用，但是它是极其有限的，我们不能夸大、更不能强调这种作用，因为我们一旦站在理性的、人道的高度就会发现，死刑是对人自身的生命价值的否定，不符合人类文明发展的潮流，所以我们在理解死刑的作用时，首先要坚持刑罚人道原则，坚决否定夸大死刑功利作用的重刑主义观点。
第三，从社会学、文化学角度来看。首先，犯罪社会学认为犯罪产生有复杂社会根源，不是单靠重刑就能有效控制的。有学者甚至认为犯罪是社会的必然现象，“是社会健康的一个因素，是健康的社会整体的一个组成部分。”[9][P84] “犯罪也有年终平衡，其增多与减少，比国民经济的收支还有规律性”。[10][P5] 以刑罚控制犯罪本来就只是不得已而为之的治标之策，盲目地以死刑去控制犯罪更是南辕北辙之举。其次，从刑法的社会学观点看，一个社会成功的犯罪控制系统是政治、经济、文化、法律、伦理道德各子系统互相作用构成的有机统一体。刑法作为法律系统中的一个子系统，是以刑罚为“剑”，调整广泛的社会关系的“后盾法”。随着对犯罪发展的科学揭示，随着对“任何惩罚都是伤害，所有的惩罚都是罪恶。”[11][P493]的逐渐认识，刑罚在犯罪预防体系中的地位将逐渐下降，随之而来的更是死刑在刑罚体系中的地位的卑微乃至虚置，最终退出刑罚体系。当然死刑能否退出刑罚体系取决于一国的物质生活条件、社会意识水平。我国由于经济基础，社会精神文化总体水平较低，特别是城乡差别较大，转型期严峻的治安形势、复杂的社会问题，淡薄的人权意识和生命意识以及“杀人者死”的报应观念在民族心理结构中的积淀，悠久的重刑主义传统使得我国在现阶段必然保留死刑，国际上的死刑存废之争在我国现实地、功利地表现为死刑的扩张与限制之争。最后，从刑法文化学观点看，刑罚制度是一种文化制度，旨在通过对刑罚的直接对象及潜在对象的教育而发挥建构法秩序的功能，而死刑制度是对这一文化制度的一定程度的否定，与日益重视人权保障尤其是犯罪人的保障的刑法文化潮流不相适应，因而我们应在刑罚人道原则指导下限制乃至废除死刑的适用。
二、法治下的“严打”与死刑适用泛化无必然联系
“严打”是在执政党中央统一领导下，由各级执政党组织和各级政府牵头，组织各级公、检、法部门集中时间，集中力量开展的一场全国性的严厉打击严重刑事犯罪的斗争。“严打”突出两个“严”字，一是打击重点是严重犯罪活动；一是对严重犯罪活动的打击要严厉，坚决贯彻依法从重从快的方针，稳、准、狠地打击犯罪分子。公、检、法在采取集中打击活动后，要抓紧进行预审、取证、深挖，努力做到快批捕，快起诉、快审判。凡是罪该重判的，要坚决依法重判；凡是依法该判死刑的，要坚决判处死刑。[12]三次“严打”期间被判处死刑的人数较非“严打”期间多，但这并不能得出“严打”与死刑适用泛化有必然联系的结论。
第一，“严打”作为执政党中央针对特定严重刑事犯罪而提出的一项重要刑事政策，坚持“依法从重从快”的方针。“依法从重从快方针与依法办事的法治原则在精神上是一致的”，该方针是“为了更好地运用刑法所规定的量刑原则”，“也是为了有效实现刑罚目的。”[13]该方针说明“严打”是在法治轨道上运行的，是在坚持法治原则的前提下对严重刑事犯罪的严厉打击。因为“严打”作为一项刑事政策是现行刑事法律的政策化，它必须遵守现行刑事法律的规定。“依法”主要是依照刑法和刑事诉讼法，特别是坚持刑法所确定的罪刑相适应原则以及刑事诉讼法所确定的保障犯罪人诉讼权利的原则。“依法从重从快”不是在违背罪刑相适应原则情况下的任意多捕，盲目从重，甚至对犯罪人随意加重处罚，也不是在违背诉讼时效，违背保障犯罪人应有诉讼权利原则情况下的随意从快。“依法从重从快”必须坚持以事实为依据以法律为准绳的法治原则，对犯罪人追究刑事责任，适用刑罚，仍须严格遵守刑法、刑事诉讼法的实体与程序规定。法治下的“严打”必须坚持罪刑相适应原则，这一原则的内涵是：刑罚的轻重应与犯罪人所犯罪行相适应。对所犯罪行“依法该判处死刑”的，才“坚决判处死刑”；对“罪该重判”的才“坚决依法重判”。因而只要坚持罪行相适应原则，死刑适用不可能泛化，因为凡被判处死刑者一般都是其犯下了本身应该判死刑的罪，即使在非“严打”期间也可能被判处死刑，且由于“从重”主要针对“严打”的范围和对象，如2001年4月开始的“严打”主要针对有组织犯罪、带黑社会性质的团伙犯罪和流氓恶势力犯罪、爆炸、杀人、抢劫、绑架等严重暴力犯罪、盗窃等严重影响群众安全的多发性犯罪，对这几类犯罪人“从重”可能在一定程度上导致死刑适用的增加，但从总体而言，因“从重”而升格为死刑者是少数，还谈不上死刑适用泛化。
第二，法治下的“严打”是我国在社会治安综合治理过程中针对犯罪发展的高峰及时作出的严厉打击严重刑事犯罪的刑事政策，体现了邓小平“一定要从快从严从重”[14][P350] 坚决打击犯罪的思想。犯罪发展呈现出波浪式运动的规律，因而在犯罪高峰期，针对几类严重犯罪实施严厉打击的刑事政策是建立在对犯罪动态变化的科学分析基础上的，基本上适应了当时的政治、经济发展的要求，成为解决社会治安问题的重要手段。因而针对犯罪发展高峰期的“严打”必然导致较大数量的人被追究刑事责任，其中有一定数量的人被判处死刑，但只要严格坚持罪刑相适应原则的话，那么死刑在犯罪人刑种构成中的比例不可能比非“严打”期间高出多少，因为死刑类犯罪人与非死刑类犯罪人都在增长，因此“严打”与死刑适用泛化无必然联系。
然而三次“严打”实践却给人们造成“严打”必然导致死刑广泛适用的感觉，尤其是83年“严打”杀人过多，让人立即将“严打”与死刑适用泛化联系起来，并直觉得出“严打”就是多杀人的结论。我们认为“严打”实践中造成的死刑适用泛化，主要是因为没有很好地坚持法治原则，片面强调“从重从快”，过于迷信死刑的功利作用。
首先，肩负一方稳定大局的地方党政部门负责人由于他们亲自领导“严打”斗争，往往容易以领导者姿态恣意干涉检察院的独立检察权、法院的独立审判权，往往容易以行政命令取代法律，使得“严打”偏离法治方向；
其次，党政部门、司法机关工作人员中迷信死刑万能的思想大有市场，他们希望通过“严打”多杀一些罪犯以遏制犯罪，保持地方稳定；
最后，由于部分司法机关在非“严打”期间搞“运动式执法”，使许多案件堆积到“严打”期间，普通群众深受犯罪之害，因而迫切要求多杀一些罪犯，这样民众的呼声与部分官员的要求和谐统一，进一步导致了滥杀多杀的倾向。“严打”实践中死刑适用泛化的倾向是完全背离“严打”本意的，“严打”必须坚持法治原则，只有这样才可以有效防止“严打”期间以政治取代法律的倾向，可以防止“严打”演变为随意“厉打”的“警治”危险。
死刑适用太多是非常危险的。刑罚经济学告诉我们：死刑作为一种“投入”，其“产出”是对罪犯的惩罚和对其他人犯罪动机的抑制，然而这种收益遵循经济学上的边际收益递减规律，即随着死刑适用的增多，死刑的报应和预防作用递减 ，到一定数量上会出现负收益，即民众不但不对死刑犯以憎恶反而加以同情，所以我们必须严格控制“严打”期间死刑的适用。
三、科学把握死刑的适用
“从司法实践来看，死刑的裁量仍存在诸多难以令人满意的地方。其突出表现一是在司法实践中死刑的裁量存在过多、过滥的问题；二是死刑的裁量存在案件不平衡、时间不平衡、地区不平衡的问题。”[15][P95] “严打”期间，死刑裁量过多过滥及量刑不平衡的问题更加突出，因而研究“严打”期间死刑的合理控制具有一定的现实意义。下面我们主要从刑事法理念和技术方面谈谈我们的不成熟的想法。
（一）树立科学的死刑观，限制、削减，逐步废除死刑
我国传统的死刑观基本上是一种奠基于死刑威慑基础上的重刑主义死刑观，认为死刑可以惩罚犯罪，平息民愤，有效预防犯罪。传统死刑观着眼于死刑的现实的、短期的功利作用，因而推崇、迷信死刑。科学的死刑观是站在理性的、人道的、尊重人权的高度看待死刑的功利作用，认为死刑与刑罚人道的刑法现代化潮流格格不入，与日益重视人的生命价值与人权保障的人类文明更是背道而弛，因而死刑的功利作用不应被强调，对死刑适用应采取限制并逐步废除而非扩张的态度。
奠基于人权基础上的科学死刑观符合国际社会限制并逐步废除死刑的死刑改革潮流。《公民权利和政治权利国际公约》第6条第2款规定“未废除死刑的国家，判处死刑只能是作为对严重的罪行的惩罚……”，第6款规定“本公约的任何缔约国不得援引本条约的任何部分为推迟或阻止死刑的废除。”我国已于1998年10月5日签署了这一公约。这一公约反映了国际社会限制并逐步废除死刑的死刑改革潮流，我国暂时不具备废除死刑的条件，但限制死刑的适用是完全可能也是应该的。
关于印发《环境保护部机关人事工作办法（试行）》、《环境保护部派出机构人事工作办法（试行）》、《环境保护部直属事业单位人事工作办法（试行）》的通知
环境保护部
关于印发《环境保护部机关人事工作办法（试行）》、《环境保护部派出机构人事工作办法（试行）》、《环境保护部直属事业单位人事工作办法（试行）》的通知
环发〔2009〕69号
机关各部门，各派出机构、直属单位：
按照从严治部的要求，为推进干部人事工作科学化、民主化、规范化，进一步落实干部群众对人事工作的知情权、参与权、选择权、监督权，结合部机关、派出机构和直属单位实际，我部研究制定了《环境保护部机关人事工作办法（试行）》、《环境保护部派出机构人事工作办法（试行）》、《环境保护部直属事业单位人事工作办法（试行）》，经部党组会议审议通过，现予印发。请遵照执行。
附件：1.《环境保护部机关人事工作办法（试行）》
2.《环境保护部派出机构人事工作办法（试行）》
3.《环境保护部直属事业单位人事工作办法（试行）》
二○○九年六月十五日
主题词：环保 人事 办法 通知
抄送：驻部监察局，驻部审计局，各省、自治区、直辖市环境保护厅（局）。
附件一：
环境保护部机关人事工作办法（试行）
目 录
第一章 总则
第二章 考试录用
第三章 考核
第四章 职务任免与职务升降
第五章 选拔任用
第六章 奖惩
第七章 培训
第八章 调入（出）、交流回避
第九章 工资福利
第十章 辞职辞退
第十一章 退休
第十二章 出国（境）审批
第十三章 申诉控告
第十四章 报告事项
第十五章 人事档案管理
第十六章 纪律与监督
第十七章 附则
第一章 总 则
第一条 为认真贯彻执行党的干部路线、方针、政策和国家有关法律、法规，推进部机关人事工作科学化、民主化、制度化、规范化，建设一支高素质机关干部队伍，加快推进环境保护历史性转变，建设生态文明，根据《公务员法》、《党政领导干部选拔任用工作条例》（以下简称《干部任用条例》）和有关法律、法规及规章，结合我部实际，制定本办法。
第二条 部机关人事工作以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持党管干部原则，坚持德才兼备、以德为先原则，坚持民主、公开、竞争、择优原则，坚持民主集中制原则，坚持从严治部、依法办事原则。
第三条 部机关司级干部由部党组管理；处级干部由部党组委托部人事部门管理；科级干部由部人事部门管理。
第四条 本办法适用于部机关司级以下（含本级，下同）公务员管理工作。
第五条 部机关的机构编制管理按照中央和部有关规定执行。
第二章 考试录用
第六条 部机关录用担任主任科员以下职务公务员，采取考试与考察相结合的方法进行。加大从基层和实际工作一线录用公务员，除部分特殊职位外，逐步做到基本上录用具有两年以上基层工作经历的人员。
第七条 录用公务员按照下列程序进行：
（一）制定录用计划。部人事部门根据编制空缺情况，商有关部门提出年度公务员录用计划，经分管人事工作的部长批准后，报中央公务员主管部门审批。
（二）发布招考公告。部人事部门根据批准的公务员录用计划拟定招考公告，向社会统一发布。
（三）报名与资格审查。网上公开报名，部人事部门根据有关规定和招考公告的职位条件，组织进行资格审查。
（四）笔试。公共科目由中央公务员主管部门统一确定和组织进行。根据需要，可以增加环保专业科目的笔试。
（五）面试。面试由部人事部门组织进行。
（六）确定考察人选。按照中央公务员主管部门的规定，部人事部门根据报考者的考试成绩，按照由高到低的顺序确定考察人选，报分管人事工作的部长批准。
（七）体检。部人事部门会同机关服务中心组织考察人选到中央公务员主管部门指定的医疗机构进行体检。
（八）考察。部人事部门会同用人部门组织对考察人选进行报考资格复审和考察。
（九）审批。根据报考者的考试成绩、体检结果和考察情况，由部人事部门提出拟录用人员名单，报分管人事工作的部长审批。
（十）公示与备案。部人事部门将部机关拟录用人员名单按要求向社会公示，公示时间为七个工作日。公示期满，对没有问题或者反映问题不影响录用的，部人事部门将拟录用人员名单报中央公务员主管部门备案。
第八条 新录用公务员实行一年试用期制度。试用期从正式报到之日起计算，期满经考核合格的，按有关规定及时确定职务和级别；考核不合格的，按有关规定取消录用资格，并报中央公务员主管部门备案。
第九条 确定新录用公务员的职务与级别，由本人对在试用期间的德、能、勤、绩、廉情况进行总结，所在部门对其试用情况进行全面考核，领导班子集体研究提出拟任职务的意见，填写《新录用公务员任职定级审批表》，报部人事部门审批。
第十条 新录用公务员试用期满，任命职务、确定级别，按照下列规定执行：
（一）直接从高等院校毕业生中录用的、没有工作经历的公务员：大学本科毕业生、获得双学士学位的大学本科毕业生（含学制为六年以上的大学本科毕业生）、研究生班毕业和未获得硕士学位的研究生，任命为科员，定为二十五级；获得硕士学位的研究生，任命为副主任科员，定为二十四级；获得博士学位的研究生，任命为主任科员，定为二十二级。
（二）其他新录用的公务员：原具有公务员身份的，可参考其原任职务与级别，比照部机关同等条件人员，确定职务与级别。其他具有工作经历的，可根据其资历和工龄，比照部机关同等条件人员，确定职务与级别。
新录用公务员任职时间从试用期满之日起计算。
第三章 考 核
第十一条 公务员考核坚持客观公正、民主公开、注重实绩的原则，实行领导与群众相结合，平时与定期相结合，定性与定量相结合的方法，按照规定的权限、条件、标准和程序进行。
第十二条 对公务员的考核，以其职位职责和所承担的工作任务为基本依据，全面考核德、能、勤、绩、廉，重点考核工作实绩。
德，是指思想政治素质和个人品德、职业道德、社会公德等方面的表现。
能，是指履行职责的业务素质和能力。
勤，是指责任心、工作态度、工作作风等方面的表现。
绩，是指完成工作的数量、质量和效率。
廉，是指廉洁自律等方面的表现。
第十三条 部机关公务员考核分为平时考核和定期考核。定期考核以平时考核为基础。
平时考核重点考核公务员完成日常工作任务、阶段工作目标情况以及出勤情况，可以采取谈话、听取汇报、考勤等方式进行，由主管领导予以审核评价。
定期考核采取年度考核的方式，于每年年底或者翌年年初进行。
第十四条 年度考核的结果分为优秀、称职、基本称职、不称职四个等次。
第十五条 确定为优秀等次须具备下列条件：
（一）思想政治素质高；
（二）精通业务，工作能力强；
（三）工作责任心强，勤勉尽责，工作作风好；
（四）工作实绩突出；
（五）清正廉洁。
第十六条 确定为称职等次须具备下列条件：
（一）思想政治素质较高；
（二）熟悉业务，工作能力较强；
（三）工作责任心强，工作积极，工作作风较好；
（四）能够完成本职工作；
（五）廉洁自律。
第十七条 公务员具有下列情形之一的，应确定为基本称职等次：
（一）思想政治素质一般；
（二）履行职责的工作能力较弱；
（三）工作责任心一般，或工作作风方面存在明显不足；
（四）能基本完成本职工作，但完成工作的质量和效率不高，或在工作中有较大失误；
（五）能基本做到廉洁自律，但某些方面存在不足。
第十八条 公务员具有下列情形之一的，应确定为不称职等次：
（一）思想政治素质较差；
（二）业务素质和工作能力不能适应工作要求；
（三）工作责任心或工作作风差；
（四）不能完成工作任务，或在工作中有严重失误、失职；
（五）存在不廉洁问题，且情形较为严重。
第十九条 年度考核在部党组的领导下，由部人事部门统一组织，机关各部门具体实施。
第二十条 机关各部门成立考核小组。考核小组由领导班子全体成员和综合处主要负责人组成，根据实际情况吸收其他公务员代表参加。
第二十一条 年度考核按下列程序进行：
（一）下发通知，对年度考核工作进行部署。
（二）公务员按照职位职责和有关要求进行总结，撰写述职述廉报告，并填写《公务员年度考核登记表》。
司级正副职领导干部在本部门全体人员会议上述职述廉，部人事部门、机关党委、驻部监察局派人参加。司级正副职领导干部述职述廉后，在部门全体人员范围内进行民主测评，部人事部门负责汇总统计测评结果。
司级非领导职务和处级以下公务员述职述廉由各部门组织实施。
（三）主管领导在听取群众意见的基础上，根据被考核公务员平时考核情况和个人总结，写出评语，提出考核等次建议。
（四）确定考核等次。司级正副职领导干部的考核等次，由部党组确定。司级非领导职务和处级以下公务员的考核等次，由各部门考核小组确定，部人事部门审核。
被确定为优秀等次的人数，一般掌握在各部门参加考核总人数的百分之十五以内。
（五）对确定为优秀等次的公务员，在部机关、派出机构和直属单位范围内进行公示，时间为三至七个工作日。
（六） 将考核结果以书面形式通知被考核公务员，并由本人签署意见。
第二十二条 下述公务员年度考核按以下规定办理：
（一）病、事假累计超过考核年度半年的人员，不进行考核。
（二）新录用人员在试用期内参加本部门年度考核，不定等次，只写评语，作为任职、定级的依据。
（三）调任或者交流轮岗的人员，由现工作部门进行考核并确定等次，其调任或者交流轮岗前的有关情况由原单位提供。
（四）到地方挂职锻炼或驻外已满半年且未结束的人员，由挂职单位或驻外机构考核并确定等次；未满半年或当年已结束的人员，参加部机关的年度考核。
（五）因公派出学习、培训的人员，参加部机关的年度考核，根据学习、培训情况确定等次。
（六）被立案调查或受党纪、政纪处分的人员，年度考核按有关规定办理。
第二十三条 公务员如对本人考核结果有异议申请复核，应当自知道考核结果之日起三十日内向部人事部门提出书面申请。
无正当理由不参加年度考核的公务员，经教育后仍然拒绝参加的，可直接确定其考核结果为不称职。
第二十四条 《公务员年度考核登记表》存入本人档案，考核结果作为调整干部职务、级别、工资以及奖惩、培训、辞退的依据。
第四章 职务任免与职务升降
第二十五条 部机关公务员的职务任免与职务升降，按照干部管理权限，依照法定的条件和程序进行。
第二十六条 部机关公务员的职务任免与职务升降管理权限规定如下：
（一）机关司级干部由部党组讨论决定。
（二）机关处级干部由干部所在部门提出建议，征得分管部领导同意后，部人事部门组织考察并经部人事部门司务会研究提出意见，报分管人事工作的部长批准。
（三）机关科级干部由干部所在部门提出意见，部人事部门司务会研究决定。
第二十七条 部机关公务员具有下列情形的，应予任职，并应当按照规定确定级别：
（一）新录用公务员试用期满经考核合格的；
（二）通过调任、公开选拔等方式进入部机关的；
（三）晋升或者降低职务的；
（四）交流轮岗、挂职锻炼的；
（五）免职后需要新任职务的；
（六）其他原因需要任职的。
第二十八条 公务员不得在企业和其他营利性机构兼任职务。因工作需要在机关外兼职的须经组织批准，不得领取兼职报酬；在职司级公务员兼任社会团体职务，由部人事部门商有关部门提出意见，征得分管部领导同意，报部长审批。处级以下公务员兼任社会团体职务，由所在部门提出意见，报部人事部门审批。
第二十九条 部机关公务员具有下列情形之一的，应当按照规定程序予以免职：
（一）晋升职务后需要免去原任职务的；
（二）降低职务的；
（三）交流轮岗的；
（四）辞职或者调出部机关的；
（五）非组织选派，离职学习期限超过一年的；
（六）退休的；
（七）其他原因需要免职的。
公务员被免职后，应当及时办理公务交接手续。
第三十条 部机关公务员有下列情形之一，其职务即自行免除，可不再办理免职手续：
（一）受到刑事处罚或劳动教养的；
（二）受到撤职或开除处分的；
（三）被辞退的；
（四）法律、法规及有关章程规定的其他情形。
第三十一条 公务员晋升应当具备《公务员法》、《干部任用条例》规定的资格：
（一）晋升正司级、正处级领导职务的，应当分别担任副司级、副处级领导职务两年以上；
（二）晋升副司级、副处级领导职务的，应当分别担任正处级领导职务、主任科员三年以上；
（三）晋升巡视员、副巡视员的，应当分别担任副司级、正处级职务五年以上；
（四）晋升调研员、副调研员的，应当分别担任副处级、主任科员四年以上；
（五）晋升主任科员、副主任科员的，应当分别担任副主任科员、科员三年以上；
（六）部领导秘书按照《中共中央办公厅印发<关于领导干部机要秘书选拔任用的意见>的通知》（中办发[2009]10号）执行。
晋升处级以上领导职务，应当具有五年以上工龄、两年以上基层工作经历，一般应当具有在下一级两个以上职位任职的经历。晋升司级领导职务的，一般还应当有下一级领导职务的任职经历。
第三十二条 部机关公务员晋升职务，应当逐级晋升。
表现特别优秀或者工作特殊需要的，可以破格或者越级晋升职务。破格和越级晋升条件和程序按照有关规定执行。
第三十三条 实行领导职务任职试用期制度。晋升司、处级领导职务的，试用期为一年。
试用期满后，司级干部正式任职由部人事部门考核提出意见，征得分管部领导同意，报部长审批。处级干部正式任职由干部所在部门考核提出意见，部人事部门审批。
经考核不胜任的，按干部管理权限，免去现任职务，一般按试用前原职级适当安排工作。
第三十四条 在年度考核中被确定为不称职的公务员，以及不胜任或者因其他原因不适宜担任现职又不宜转任同级其他职务的公务员，应当按照规定程序予以降职。
第三十五条 公务员降职，一般降低一个职务层次。
公务员被降职的，其级别超过新任职务对应的最高级别的，应当同时降至新任职务对应的最高级别。
第五章 选拔任用
第三十六条 选拔任用司处级干部，严格按照《干部任用条例》和有关法律、法规的规定，按照酝酿、民主推荐、民主测评、考察、讨论决定等程序进行。
根据工作需要，经部党组批准，可以在机关或在京单位通过竞争上岗的方式，也可以面向社会公开选拔，产生任职人选。竞争上岗和公开选拔按有关规定实施。
第三十七条 机关各部门司级职务出现空缺需要调整补充，由部党组进行充分酝酿，其中正职由部党组书记与其他部领导酝酿，副职由部党组委托部人事部门负责人沟通听取部领导意见，确定调整补充方案。部人事部门根据酝酿方案组织实施。
机关各部门处级职务出现空缺需要调整补充，所在部门主要负责人在领导班子内部酝酿，并征得分管部领导同意后，与部人事部门沟通。部人事部门综合分析研究，提出建议方案，经部长同意后组织实施。
第三十八条 提任司处级干部，必须经过民主推荐提出考察对象。民主推荐包括会议投票推荐和个别谈话推荐。民主推荐的结果在一年内有效。
提任司级干部，由部人事部门组织民主推荐。其中副司级领导职务、司级非领导职务由所在部门领导班子根据民主推荐结果，与部人事部门沟通，结合平时考核、年度考核和后备干部考核情况，班子集体研究并征得分管部领导同意后提出考察对象建议，写出现实表现材料报部人事部门。
提任处级干部，由所在部门组织民主推荐，并根据民主推荐结果，结合平时考核、年度考核等情况，经领导班子集体研究并征得分管部领导同意后，提出考察对象建议，写出干部现实表现材料报部人事部门。
第三十九条 参加会议投票推荐人员范围为：
推荐司处级干部人选，一般在干部所在部门全体干部范围内进行。根据工作需要和实际情况，司级正职领导职务人选推荐，也可以扩大参加推荐人员范围或在部机关正处长以上干部和派出机构、直属单位副司级以上干部范围内进行。
第四十条 司级干部人选会议投票推荐，由部人事部门组织；处级干部人选会议投票推荐，由各部门组织。会议投票推荐实际到会人数不得低于应到人数的百分之八十。
第四十一条 第一次推荐因票数分散，未产生考察人选的，根据实际情况，经沟通后，可以差额提出考察对象初步人选名单，进行二次会议投票推荐。参加人员范围一般为：所在部门处级以上干部。
根据需要，可以组织考察对象初步人选进行自述。
第四十二条 参加个别谈话推荐人员范围为：
推荐司处级干部人选，一般在人选所在部门司级干部、内设处（室）主要负责人范围内进行。
根据需要，可适当扩大个别谈话推荐和征求意见的范围。
第四十三条 司级领导职务人选考察对象应当在机关、派出机构和直属单位范围内进行公示，时间为三至七个工作日。
第四十四条 提任司处级干部，由部人事部门组建干部考察组，采取民主测评、个别谈话、与考察对象面谈、民主评议、查阅干部档案和相关材料等方式，全面了解考察对象的“德、能、勤、绩、廉”等情况，注重考察干部的思想素质、工作实绩和廉政情况。
第四十五条 民主测评主要了解考察对象工作情况和现实表现，重点了解贯彻落实科学发展观的情况。
第四十六条 民主测评按照“德、能、勤、绩、廉”等五个类别设置测评内容和评价要点，并设置“是否同意其任职”等征求意见栏目。
测评内容主要包括政治态度、大局意识、思想品质，政策水平、组织协调、业务能力，精神状态、工作作风，履行职责成效、解决复杂问题、基础工作，以及廉洁自律等方面情况。
测评项目评价意见分为好、较好、较差、差，总体评价意见分为优秀、称职、基本称职、不称职。
第四十七条 对考察对象进行民主测评，一般在所在部门全体干部范围内进行。根据需要，可扩大民主测评的范围。拟任职人选，优秀、称职率应达三分之二以上，赞成票应过半数。民主测评基本称职、不称职票达到三分之一或不同意任职票达到二分之一的人员，一般不列为任职人选。
第四十八条 考察谈话主要深入了解考察对象的历史表现和现实表现，侧重了解干部在重大问题、关键时刻、艰苦复杂环境和完成部重点工作任务等方面的表现，全面了解干部的德才素质、表现情况、发展潜力和心理素质等。
第四十九条 考察谈话参加人员范围如下：
（一）司级正职领导职务、巡视员和由副巡视员转任司级副职领导职务人选，考察谈话范围为：考察对象所在部门司级干部、内设处（室）主要负责人。
（二）司级副职领导职务、副巡视员和处长人选，考察谈话范围为：考察对象所在部门司级干部、内设处（室）主要负责人及所在处（室）全体人员。
（三）副处级领导职务和处级非领导职务人选，考察谈话范围为：考察对象所在部门司级干部和所在处（室）全体人员。
根据需要，可扩大考察谈话和征求意见的范围。
第五十条 部人事部门就干部思想政治素质、履行“一岗双责”、理论和业务学习以及党风廉政情况听取直属机关党委的意见；就干部廉政情况书面征求驻部纪检组、监察局的意见；对需要进行经济责任审计的，应当委托审计部门按照有关规定进行审计。
第五十一条 部人事部门司务会议根据民主推荐、民主测评和考察情况提出任免意见，按干部管理权限和有关程序报批。
第五十二条 拟任司级干部在机关、派出机构和直属单位范围内公示，拟任处长在部机关公示，拟任副处长和处级非领导职务在本部门公示。公示时间为七至十五个工作日。
第五十三条 各部门主要负责人任职由部主要领导、分管部领导谈话；司级副职领导职务和司级非领导职务，由分管部领导和部人事部门谈话；处级领导干部任免由部人事部门或所在部门谈话。驻部纪检组、监察局与任职干部进行廉政谈话。部人事部门负责向本人反馈考察情况。
第六章 奖 惩
第五十四条 公务员奖励坚持公开、公平、公正原则，坚持精神奖励与物质奖励相结合、以精神奖励为主的原则，及时奖励与定期奖励相结合，按照规定的条件、种类、标准、权限和程序进行。
第五十五条 对公务员、公务员集体的奖励分为：嘉奖、记三等功、记二等功、记一等功、授予荣誉称号。
（一）对表现突出的，给予嘉奖；
（二）对做出较大贡献的，记三等功；
（三）对做出重大贡献的，记二等功；
（四）对做出杰出贡献的，记一等功；
（五）对功绩卓著的，授予“人民满意的公务员”、“人民满意的公务员集体”或者“模范公务员”、“模范公务员集体”等荣誉称号。
第五十六条 奖励应当按照下列程序和权限进行：
（一）公务员、公务员集体做出显著成绩和贡献需要奖励的，由所在部门在征求群众意见的基础上提出奖励建议，经部人事部门审核后，在一定范围内进行公示，时间为七个工作日。
（二）给予公务员集体、司级领导职务公务员奖励，以及司级非领导职务、处级以下公务员记三等功以上奖励，报部党组研究决定；给予司级非领导职务、处级以下公务员嘉奖，报部长审批。
（三）结合年度考核结果给予公务员的奖励，按年度考核程序进行，不重复报批。
《公务员奖励审批表》存入本人档案；《公务员集体奖励审批表》存入部人事部门文书档案。
第五十七条 对在本职工作中表现突出、有显著成绩和贡献的，应当给予奖励。给予嘉奖和记三等功，一般结合年度考核进行。年度考核被确定为优秀等次的，予以嘉奖；连续三年被确定为优秀等次的，记三等功。
对于因同一事由已获得上级机关奖励的，部机关不再重复奖励。
第五十八条 对获得奖励的公务员、公务员集体，按规定颁发奖励证书；获得记三等功以上奖励的，同时对公务员颁发奖章，对公务员集体颁发奖牌。
对获得奖励的公务员、公务员集体，按照规定标准给予一次性奖金。其中由中央公务员主管部门授予“人民满意的公务员”、“模范公务员”等荣誉称号的公务员，按照有关规定享受省部级以上劳动模范和先进工作者待遇。
第五十九条 公务员违反法律、法规、规章以及行政机关的决定和命令，应当承担纪律责任的，依据《行政机关公务员处分条例》及法律法规有关规定给予处分。
给予部机关公务员处分，应当坚持公正、公平和教育与惩处相结合的原则，应当与其违法违纪行为的性质、情节、危害程度相适应，应当事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备。
第六十条 处分的种类为：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。
处分的时间期限为：警告，六个月；记过，十二个月；记大过，十八个月；降级、撤职，二十四个月。
第六十一条 公务员在受处分期间不得晋升职务和级别，其中，受记过、记大过、降级、撤职处分的，不得晋升工资档次；受撤职处分的，按照规定降低级别。
公务员受开除以外的处分，在受处分期间有悔改表现，并且没有再发生违纪行为的，处分期满后，应当解除处分。解除处分后，晋升工资档次、级别和职务不再受原处分的影响。但是，解除降级、撤职处分的，不视为恢复原级别、原职务。
公务员受开除处分的，自处分决定生效之日起，解除其与环境保护部的人事关系。
第六十二条 给予公务员处分要依法依纪进行，由部人事部门与机关纪委、驻部监察局沟通，研究提出意见，按照干部管理权限和规定程序报批。
机关纪委、驻部监察局对违法违纪的公务员进行调查处理，依照有关规定和程序办理。
第六十三条 处分决定和解除处分的决定以书面形式通知本人。
部人事部门应当按照管理权限，及时将处分决定或者解除处分决定报中央公务员主管部门备案。
第七章 培 训
第六十四条 部机关公务员培训坚持理论联系实际、以人为本、全面发展、注重能力、学以致用、改革创新、注重实效、科学管理的原则，按照有关规定和要求，根据工作需要和公务员队伍状况，有计划、有针对性地开展培训。
第六十五条 培训内容主要包括：政府现代管理的发展趋势、环境保护管理与科技的新成果，落实科学发展观、推进环保历史性转变，建设资源节约型、环境友好型社会和生态文明等环境保护最新理论成果、总体工作部署和要求。
第六十六条 部人事部门会同机关各部门制定公务员培训规划。担任司处级领导职务的公务员每五年应当参加党校、行政学院、干部学院或部人事部门认可的其他培训机构累计三个月以上的培训，其他公务员参加脱产培训的时间一般每年累计不少于十二天。
第六十七条 部机关公务员培训分为初任培训、任职培训、专门业务培训和在职培训。
（一）初任培训是对新录用公务员进行的培训，培训内容主要包括政治理论、依法行政、公务员法和公务员行为规范、机关工作方式方法等基本知识及入部教育，重点提高新录用公务员适应部机关工作的能力。初任培训由部人事部门统一组织，在试用期内完成，时间不少于十二天。
未参加初任培训或培训不合格的不予以任职定级。
（二）任职培训是按照新任职务的要求，对晋升司处级领导职务的公务员进行的培训，培训内容主要包括政治理论、领导科学、政策法规、廉政教育及所任职务相关业务知识等，重点提高其胜任领导工作的能力。任职培训应当在公务员任职前或任职后一年内进行。任职培训可与中组部干部调训相结合。
调入部机关任职以及在机关晋升为副处级以上非领导职务的公务员，依照前款规定参加任职培训。
没有参加任职培训或者培训考试、考核不合格的公务员，应及时进行补训。
（三）专门业务培训是根据专项工作需要，对公务员进行的专业知识和技能培训，重点提高公务员从事专门业务工作所需的知识、能力和工作方法。专门业务培训由部人事部门归口管理，有关业务部门具体组织实施。
（四）在职培训是对全体公务员进行的以更新知识、提高工作能力为目的的培训。在职培训由部人事部门会同机关各部门组织实施。
在职培训考试、考核不合格的公务员，年度考核不得确定为优秀等次。
（五）部人事部门根据工作需要，组织开展公务员境外培训工作。三十天以内的境外培训，由国际司商有关部门选派；超过三十天的境外培训，由部人事部门商有关部门选派。中央组织部、人力资源和社会保障部、国家公务员局、国家外国专家局组织的境外培训，由部人事部门选派。
第六十八条 健全和落实组织调训制度，干部所在部门应当按计划完成调训任务，公务员必须服从组织调训。
鼓励公务员利用业余时间自主选择参加培训。鼓励公务员本着工作需要、学用一致的原则，利用业余时间参加有关学历教育和其他学习。公务员在职学习取得的学历、学位，须经部人事部门按有关规定确认。学习费用按部有关规定执行。
第六十九条 部人事部门和有关部门应当建立和完善机关公务员培训档案，对公务员参加培训的种类、内容、时间和考试考核结果等情况进行登记。
公务员培训情况作为考核司级领导班子和公务员本人的重要内容，是公务员职务调整的重要依据之一。
第八章 调入（出）、交流回避
第七十条 因工作需要，在规定的编制限额和职数内，部机关可调入工作人员。调入人选必须符合国家法律、法规、规章规定的公务员基本条件和拟任职务所要求的资格条件。
第七十一条 调入公务员按下列要求办理：
（一）调入司级干部，由部党组酝酿沟通提出人选，部人事部门组织对人选进行考察并提出意见，报部党组讨论决定。
（二）调入处级以下干部，一般由用人部门商部人事部门提出人选，征得分管部领导同意后，部人事部门对人选进行考察并提出意见，报部长审批。
（三）个人向组织推荐调入人选，必须负责地写出推荐材料并署名。
（四）确定拟调任部机关副处级以上干部人选，按有关规定在调出单位和部机关予以公示。
（五）通过公务员考试录用、军转干部接收、竞争上岗和公开选拔等方式进入部机关的人员，按有关规定程序办理调入手续，不重复报批。
第七十二条 公务员调出部机关，需提出书面申请，并按下列程序办理：
（一）司级公务员由部人事部门提出意见，分管部领导审核，报部长同意后，提交部党组审批；
（二）处级以下公务员由所在部门提出意见，部人事部门审核，分管部领导同意后，报部长审批。
第七十三条 经批准调出人员，由部人事部门通知有关部门。调出人员要做好公务交接，及时到办公厅、规财司、国际司、机关党委、驻部监察局、机关服务中心和本人所在部门签署意见，部人事部门开具行政、工资介绍信。
第七十四条 公务员可以在部机关内部交流轮岗，也可以在部机关与派出机构、直属单位以及其他部门之间交流任职。
第七十五条 根据工作需要，加大部机关公务员交流轮岗力度。司级公务员根据工作需要在部门之间交流轮岗，处级以下公务员一般在本部门不同处（室）之间交流轮岗，也可以根据工作需要在部门之间交流轮岗。
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