最高人民法院


最高人民法院关于是否裁定不予执行中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁裁决的复函

2006年1月23日 [2005]民四他字第45号

安徽省高级人民法院：
你院[2005]皖执他字第11号“关于能否裁定不予执行[2003]贸仲裁字第0138号仲裁裁决的请示”收悉。经研究，答复如下：
中国国际经济贸易仲裁委员会依据深圳宝升竞高环保发展有限公司、合肥市市容环境卫生管理委员会(后变更为合肥市市容环境卫生管理局，以下简称市容管理局)、香港合升国际有限公司、合肥市进出口公司(后变更为合肥市进出口有限公司)以及美国Wildcat Mfg． co.，Inc．之间签订的《合肥市市容环境卫生管理委员会引进美国野猫公司城市生活垃圾处理设备及技术合同》中的仲裁条款作出[2003]贸仲裁字第0138号仲裁裁决后，市容管理局以仲裁裁决违反法定程序、主要证据未经当事人质证、认定事实的主要依据不足、适用法律错误等为由申请人民法院不予执行该裁决。因合同存在涉外和涉港因素，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁庭就该纠纷所作出的裁决属于我国涉外仲裁裁决。根据《中华人民共和国民事诉讼法》和《中华人民共和国仲裁法》关于涉外仲裁的规定，人民法院对仲裁庭就本案具体适用法律和有关事实认定无权进行审查，市容管理局提出的仲裁裁决认定事实的主要证据不足、适用法律错误的理由不应予以支持。
《中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则》(2000年)第四十条规定：“专家报告和鉴定报告的副本，应送给双方当事人，给予双方当事人对专家报告和鉴定报告提出意见的机会。任何一方当事人要求专家／鉴定人参加开庭的，经仲裁庭同意后，专家／鉴定人可以参加开庭，并在仲裁庭认为必要和适宜的情况下就他们的报告作出解释。”第四十一条规定：“当事人提出的证据由仲裁庭审定；专家报告和鉴定报告，由仲裁庭决定是否采纳。”该仲裁规则并未要求相关鉴定报告必须经开庭质证，仲裁庭有权对鉴定报告进行审查并决定是否采纳。在本案中，仲裁庭将鉴定报告分别送达双方当事人并要求其提出书面意见的做法既不违反仲裁规则也保证了双方当事人的程序权利。市容管理局的此项理由亦不应予以支持。
关于是否可以根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百六十条第二款的规定以裁决违背社会公共利益为由不予执行的问题。《中华人民共和国民事诉讼法》第二百六十条第一款规定的抗辩理由主要是为了维护仲裁程序上的公平和正义，赋予当事人以司法上的救济权利，而第二款社会公共利益不仅是为了维护仲裁程序上的公平，而且还担负着维护国家根本法律秩序的功能。从本案情况来看，有关合同的签订与执行并不存在违背社会公共利益以至无法为我国法律秩序所容忍的情节。同时，有关设备闲置并非执行相关仲裁裁决产生的结果，以违背社会公共利益为由不予执行仲裁裁决缺乏依据。
综上，本案相关仲裁裁决应当予以执行。
此复

附：
安徽省高级人民法院关于能否裁定不予执行[2003]贸仲裁字第0138号仲裁裁决的请示

2005年8月29日 [2005]皖执他字第11号

最高人民法院：
合肥市中级人民法院向我院请示的合肥市市容管理局申请不予执行中国国际经济贸易仲裁委员会[2003]贸仲裁字第0138号仲裁裁决一案，我院就能否裁定不予执行该仲裁裁决亦存在不同意见，现向你院请示。
一、当事人基本情况
申请执行人深圳宝升竟高环保发展有限公司。
法定代表人胡朝平，董事长。
被执行人合肥市市容环境卫生管理局。
法定代表人阚道英，局长。
被执行人合肥市进出口有限公司。住所地，合肥市长江路512号。
二、仲裁裁决情况
1998年11月22日，卖方宝升公司、合升国际有限公司(2002年11月26日经营期限届满，其权利义务由宝升公司承受)与买方合肥市市容管理局(原合肥市市容卫生管理委员会)、合肥市进出口有限公司(原合肥市进出口公司)签订了“引进美国野猫公司城市生活垃圾处理设备及技术合同”。后双方在履行合同过程中发生争议，宝升公司、合升国际有限公司遂依据合同中约定的仲裁条款向中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁。仲裁庭于2001年12月16日开庭审理了本案。开庭后，仲裁庭依据市容管理局的申请聘请了有关专家就涉案设备进行了鉴定。2002年11月25日，专家出具了《关于合肥市北部垃圾处理厂引进美国野猫公司设备问题咨询报告》(以下简称《咨询报告》)。《咨询报告》结论：尚未发现上述单一设备的技术性能问题，该处理工艺未能生产出合格的有机复合肥料，原因可能是多方面的，有处理工艺和技术的选择问题，同时也有待于组织管理协调和工程运行机制等方面的进一步加强和不断完善。《咨询报告》送达后，市容管理局提出意见，认为专家仅对设备作出鉴定，只完成了鉴定的一半，而对重要的技术问题没有鉴定。仲裁庭于2003年6月2日作出裁决书，裁决被执行人向申请执行人偿付合同质量保证金 272120.20美元及自2001年1月1日起至实际支付之日止年利率5％的利息、101172元人民币仲裁费等。2003年12月24日，合肥市中级人民法院受理了申请人的执行申请，对本案立案执行。
三、被执行人提出不予执行仲裁裁决的主要理由、申请执行人的抗辩理由、合肥中院的处理意见
2004年3月25日，被执行人合肥市市容管理局向合肥中院提出裁定不予执行仲裁裁决的申请，理由有：(1)仲裁裁决严重违反法定程序，即仲裁裁决的主要证据《咨询报告》未经当事人质证便作为证据使用，违反了我国《仲裁法》第四十四条、第四十五条以及《民事诉讼法》第六十六条规定。 (2)仲裁裁决认定事实的主要证据不足，即《咨询报告》未明确不能生产出合格复合肥的原因到底是机械设备原因还是技术原因。(3)适用法律错误。故请求合肥中院依据我国《民事诉讼法》第二百一十七条第(三)、(四)项的规定，裁定不予执行。2005年6月17日，被执行人的委托代理人向我院递交了《深圳竞高公司申请执行仲裁裁决一案应属国内仲裁案件的报告》，强调本案的执行依据应属国内仲裁裁决。
2004年5月31日，合肥中院举行了执行听证，申请执行人宝升公司提出抗辩理由： (1)本案属于涉外仲裁案件，应当适用我国《民事诉讼法》第二百六十条的规定。市容管理局提出不予执行的请求不符合《民事诉讼法》第二百六十条所规定的情形。 (2)仲裁裁决没有违反法定程序。“证据应当开庭时出示，当事人可以质证”是针对国内仲裁程序所作的规定，该规定不适用涉外仲裁案件。综上，请求法院驳回市容管理局不予执行的申请。
合肥中院审委会一致意见，倾向于依照我国《民事诉讼法》第二百六十条第二款的规定，裁定不予执行仲裁裁决，并向我院请示。
四、我院处理意见
(一)合议庭的拟办意见
1．本案的执行依据属于涉外仲裁裁决。本案中，作为合同当事人之一的合升国际有限公司是在香港注册的法人，信用证的第一受益人也是合升国际有限公司，且涉案设备直接从国外进口，是典型的国际贸易法律关系。而且法释[2002]5号《最高人民法院关于涉外民商事案件诉讼管辖若干问题的规定》第五条规定：“涉及香港、澳门特别行政区和台湾地区当事人的民商事纠纷案件的管辖，参照本规定处理。”因此，本案属于涉外仲裁，人民法院在审查涉外仲裁裁决是否具有《民事诉讼法》第二百六十条第一款所列情形时，只进行程序性审查，不对其认定事实和适用法律是否错误进行审查。被执行人以仲裁程序违法，仲裁裁决认定事实和适用法律错误为由申请裁定不予执行，不能成立。
2．至于执行该仲裁裁决是否违背社会公共利益属事实问题，应当由合肥中院根据实际情况把握，并根据我国《民事诉讼法》第二百六十条及相关司法解释处理。
(二)院审判委员会的意见
我院审判委员会讨论后形成两种意见。少数人认为，本案仲裁裁决属于国内仲裁裁决，应当适用我国《仲裁法》第四十五条“证据应当开庭时出示，当事人可以质证”的规定，仲裁庭对作为主要定案依据的《咨询报告》未组织当事人进行质证，违反了法定程序，因此应当裁定不予执行。多数人即倾向性意见认为，本案仲裁裁决属于涉外仲裁裁决，但是国家投资1.05亿元的垃圾处理场因设备和技术问题闲置至今，执行该仲裁裁决显然违背社会公共利益，因此，应当依据我国《民事诉讼法》第二百六十条第二款裁定不予执行。
以上意见妥否，请批复。


江苏省人民政府


江苏省危险废物管理暂行办法


（1994年7月13日，省政府第49号令发布施行）




　　第一条　为加强危险废物管理，有效防治危险废物的污染，合理利用资源，保护和改善环境，保障人体健康，根据《中华人民共和国环境保护法》和其他环境保护法律、法规，结合本省实际情况，制定本办法。



　　第二条　本办法所称危险废物，包括国家危险废物名录和本省危险废物补充名录中所列的固体废物以及根据国务院环境保护行政主管部门规定的鉴别方法鉴别认定的各种具有毒性、易燃性、爆炸性、腐蚀性、化学易反应性等有害特性之一的，对人体健康或生态环境造成或可能造成直接或间接危害的固体废物。

　　本省危险废物补充名录由省环境保护行政主管部门拟定，报省人民政府批准后发布。



　　第三条　本办法适用于本省行政区城内产生、弃置、收集、运输、贮存、利用、处理、处置、进目、出口危险废物的活动。放射性废物的污染防治，另由法律、法规规定，不适用本办法。



　　第四条　省人民政府环境保护行政主管部门对本省行政区域内危险废物的污染防治工作实施统一监督管理。

　　市、县人民政府环境保护行政主管部门，对本行政区域内危险废物的污染防治工作实施统一监督管理。

　　县级以上人民政府的公安、交通运输、建设等部门，依照本办法规定对危险废物的污染防治实施监督管理。



　　第五条　省环境保护行政主管部门设立的省危险废物管理机构，以及有条件的市经有权部门批准设立的危险废物管理机构，应当按照省环境保护行政主管部门规定的职责开展危险废物管理工作。



　　第六条　省环境保护行政主管部门应当会同省标准部门对国家危险废物污染控制标准中未作规定的项目拟定地方标准，对国家危险废物污染控制标准中已作规定的项目可以拟定严于国家标准的地方标准，地方标准报经省人民政府批准后施行，并报国务院环境保护行政主管部门备案。

　　本省危险废物监测技术规范由省环境保护行政主管部门根据国家的有关规定制定。

　　环境保护监测机构必须按照国家和省环境保护行政主管部门制定的危险废物监测技术规范，加强对危险废物的环境监测。



　　第七条　产生、贮存、利用、处理、处置危险废物的建设项目，必须遵守国家和本省有关建设项目环境保护管理的规定。



　　第八条　企业事业单位必须建立危险废物污染防治责任制度，推行清洁生产，加强回收利用并承损其产品使用后所产生废弃物造成的污染防治责任。

　　不具备危险废物污染防治能力的单位和个人不得从事产生危险废物的生产经营活动。禁止将产生危险废物的技术、设备转移给没有污染防治能力的单位和个人。



　　第九条　凡产生危险废物的企业事业单位，必须依照国家和本省的有关规定向环境保护行政主管部门进行申报登记。



　　第十条　产生、收集、运输、贮存、利用、处理、处置危险废物的，必须按照国务院环境保护行政主管部门的规定设置危险废物识别标志。



　　第十一条　专门从事危险废物的收集、运输、贮存、利用、处理、处置等活动的，必须按国家和本省的有关规定获得许可证。

　　禁止无许可证或不按许可证规定从事前款所列活动。



　　第十二条　企业事业单位对直接从事危险废物污染防治工作的人员，应当进行专业培训，经环境保护行政主管部门会同有关部门进行考核合格后，方可从事该项工作。



　　第十三条　弃置危险废物的，应当按照国家和本省的有关规定缴纳排污费。缴纳排污费不免除其治理污染、消除污染危害及赔偿污染损失的责任。



　　第十四条　对危险废物从生产地转移到最后目的地的过程应当进行追踪管理。转移危险废物时必须按规定填写转移报告单，报送危险废物移出地和接受地的环境保护行政主管部门。

　　禁止将危险废物混入一般废物收集、贮存小运输。危险废物要分类收集，凡不相容以及相互反应的危险废物，未经安全处理，不得混合收集、运输、贮存。



　　第十五条　转移、运输危险废物，应当遵守国家和本省制定的有关危险品运输管理规定，选择安全和不污染环境的包装材料和方式，采取有效措施确保运输中不泄漏、散逸、破损。

　　公安、交通运输主管部门依规定职权对危险废物的运输实施监督管理。



　　第十六条　鼓励建设集中式的危险废物的处理、处置设施，并为产生危险废物的单位和个人提供有偿服务。



　　第十七条　采取焚烧方式处置危险废物的，必须采取有效措施防止大气污染；焚烧后的残渣，应当采用安全填埋等方式妥善处理处置，不得使其成为新污染源。

　　采用安全填埋方式处置危险废物的，必须采取有效的防水、防流失、防扬散、防渗漏措施。

　　使用化学方式或者生物降解方法处理危险废物的，必须采取有效措施防止大气、水体和土壤污染。

　　使用其他方式贮存、处理、处置危险废物的，必须采取相应的有效措施防止污染。



　　第十八条　危险废物的处理、处置设施，在停止使用时，必须报市环境保护行政主管部门批准，并报上一级环境保护行政主管部门备案。

　　危险废物安全填埋场运行期满后，应进行封场处理，并报市环境保护行政主管部门验收。

　　将受危险废物污染的包装物品和其他装置转作他用时，必须采取有效处理措施，防止产生二次污染。凡未经处理的，严禁转作其他用途。



　　第十九条　禁止将列入国家控制名录中的危险废物从国外转移到本省处理、处置。

　　对于因特殊需要须进口废物作为原料、能源进行再利用的，必须按照国家和本省规定的程序进行申请、评价、审批、报验。



　　第二十条　对因危险废物造成严重环境污染的单位，应按国家和本省污染防治的有关规定限期治理。被限期治理的企业事业单位必须向环境保护行政主管部门报告治理进度，如期完成治理任务。



　　第二十一条　环境保护行政主管部门及其他行使环境监督管理职权的有关部门，有权对管辖范围内产生、弃置、收集、运输、贮存、利用、处理、处置、进口、出口危险废物的单位、场所和设施，依法进行现场检查。被检查的单位应当如实反映情况，提供必要资料。



　　第二十二条　因发生事故造成或可能造成危险废物污染的，必须立即采取应急措施，防止或减轻污染危害，及时通知可能受到危害的单位和居民，报告市、县环境保护行政主管部门及其他有关部门，并接受调查处理。



　　第二十三条　根据《江苏省环境保护条例》建立的环境污染治理基金，应当按一定比例用于区域性危险废物污染防治。



　　第二十四条　违反本办法规定，有下列行为之一的，环境保护行政主管部门或者其他依照法律、法规规定行使环境监督管理职权的部门，可以责令改正并根据不同情节给予警告或者处以300元以上5000元以下罚款；对造成污染危害后果的，可以处以2000元以上5万元以下罚款：

　　（一）违反第七条规定，不执行建设项目环境保护管理规定的；

　　（二）违反第八条第二款规定，将产生危险废物的技术、设备转移给没有污染防治能力的单位和个人的；

　　（三）违反第九条规定，不依法申报登记或在申报登记中弄虚作假的；

　　（四）违反第十条，不按规定设置危险废物识别标志的；

　　（五）违反第十四条第一款，不填报或不按规定填报危险废物转移报告单的；

　　（六）违反第十四条第二款规定进行收集、运输、贮存危险废物活动的；

　　（七）违反第十五条规定从事危险废物运输活动的；

　　（八）违反第十七条、第十八条第二款、第三款规定，造成环境污染的。



　　第二十五条　对无许可证或者不按许可证规定从事收集、运输、贮存、利用、处理或处置危险废物活动的单位，环境保护行政主管部门可以根据国家和本省有关规定处以罚款，吊销许可证。



　　第二十六条　不按规定缴纳排污费或者超标准排污费的，除追缴排污费或者超标准排污费及滞纳金外，可以并处1000元以上1万元以下罚款。



　　第二十七条　对经限期治理逾期未完成治理任务的单位和个体经营者，除依照国家规定加收超标准排污费外，由作出限期治理决定的人民政府或者被授权的环境保护行政主管部门责令其停止生产，并可以根据其所造成的危害后果依法处以罚款。



　　第二十八条　违反本办法第十九条规定，由省环境保护行政主管部门责令进口单位将非法入境的危险废物退运出境或者补办进口审批手续，并处以2000元以上5万元以下的罚款。



　　第二十九条　县级环境保护行政主管部门可处以1万元以下的罚款，超过1万元的，须经上级环境保护行政主管部门批准。

　　设区的市环境保护行政主管部门可处以5万元以下的罚款，超过5万元的，须报省环境保护行政主管部门批准。

　　省环境保护行政主管部门可处以20万元以下的罚款，超过20万元的，报省人民政府批准。其他依照法律、法规规定行使环境监督管理权的部门的罚款权限依照有关法律、法规的规定执行。



　　第三十条　被处罚的当事人应当在接到处罚决定的10日内向指定的银行交纳罚款。

　　本办法规定的罚没收入全部上缴同级地方财政。对单位的罚没款，一律从其自有资金中支付，不得列入成本。



　　第三十一条　当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚决定之日起15日内，向作出处罚决定的机关的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起15日内向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚决定书之日起15日内直接向人民法院起诉。

　　当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。



　　第三十二条　凡造成环境污染的，应当承担排除危害、治理污染和赔偿损失的责任。完全由于不可抗拒的因素，并经及时采取合理措施，仍然不能避免造成环境污染损失的，免于承担责任。



　　第三十三条　违反本办法规定，造成危险废物污染重大事故，导致财产重大损失或人身伤亡的，对有关责任人员，由司法机关依法追究刑事责任。



　　第三十四条　本办法下列用语的含义是：

　　（一）“固体废物”是指各种固态废物、液固态混合废物、粘稠状液态废物和其他高浓度液态废物。

　　（二）“收集”是指为运输、贮存、利用、处理和处置而将分散的危险废物进行集中的活动。

　　（三）“贮存”是指为运输、利用、处理、处置，在固定场所暂时性保存、堆放危险废物的活动。

　　（四）“利用”是指把危险废物直接或通过加工，部分或全部转化为资源、能源和其他有用物质的活动。

　　（五）“处理”是指改变危险废物的物理、化学、生物特性，减少其数量或者体积，降低或者消除其有害性的活动。

　　（六）“处置”是指将危险废物无害焚烧或者最终置于符合环境保护规定要求的场所并不再回取的活动。

　　（七）“弃置”是指将危险废物排入或者倾倒、堆放在固体废物污染防治设施以外环境中的活动。



　　第三十五条　本办法自发布之日起施行。